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2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬判斷一

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2013/07/05 10:40:38 字體:

  2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行,為了幫助廣大考生充分備考,從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考,祝愿大家學(xué)習(xí)愉快,夢想成真!

  判斷題

  1.證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債和基金。 ( )

  2.證券公司在證券承銷過程中不得進行自營買賣。 ( )

  3.證券公司參與一個集合計劃的自有資金,不得超過計劃成立規(guī)模的5%,并不得超過2億元。 ( )

  4.結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金,它僅用于證券交易結(jié)算。 ( )

  5.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中,證券發(fā)行人接到中國結(jié)算公司上海分公司核準答復(fù)后,應(yīng)在確定的權(quán)益登記日2個交易日前,向證券交易所申請信息披露。 ( )

  6.過戶費是委托買賣的股票、基金成交后買賣雙方為變更股權(quán)登記所支付的費用,屬于證券公司的收入。 ( )

  7.合格投資者應(yīng)當委托境內(nèi)證券公司作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)商業(yè)銀行辦理在境內(nèi)的證券交易活動。 ( )

  8.證券經(jīng)紀商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。 ( )

  9.2005年2月23日,深圳證券交易所首只ETF開始上市交易。( )

  10.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)因無須提供資金,只提供中介服務(wù),故無風(fēng)險可言。 ( )

  11.如發(fā)現(xiàn)會員有違反證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的行為,證券交易所報證監(jiān)會進行制裁,但交易所無權(quán)進行制裁。 ( )

  12.無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格,由買賣雙方在收盤價的上下10%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。 ( )

  13.證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制,由證券自營部門根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果,提出整改意見和糾正措施。 ( )

  14.證券登記是指證券登記結(jié)算公司受證券承銷人的委托,將其證券持有人的證券進行注冊登記。 ( )

  15.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,當情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時,經(jīng)紀商可先行變更客戶委托指令,事后向客戶解釋說明。 ( )

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