2013證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬卷多選一

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

　　多項選擇題

　　1.世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有（）。

　　A.證券投資信托基金

　　B.單位信托基金

　　C.共同基金

　　D.金融產(chǎn)品

　　2.基金注冊登記機構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金（）業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

　　A.存管

　　B.交收

　　C.清算

　　D.登記

　　3.封閉式基金和開放式基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。

　　A.份額限制不同

　　B.交易場所不同

　　C.期限不同

　　D.價格形成方式不同

　　4.下列關(guān)于系列基金的含義表述正確的是（）。

　　A.又稱為傘型基金

　　B.子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換

　　C.多個基金共用一個基金合同

　　D.子基金獨立運作

　　5.貨幣市場基金不得投資的金融工具有（）。

　　A.流通受限的證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

　　D.剩余期限超過397天的債券

　　6.下列關(guān)于認(rèn)購開放式基金的表述正確的是（）。

　　A.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額

　　B.已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請可以撤銷

　　C.擬進行基金投資的投資人，必須先開立基金賬戶和資金賬戶

　　D.申請的成功與否應(yīng)以銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理為準(zhǔn)

　　7.下列關(guān)于基金贖回費的表述正確的是（）。

　　A.對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5％的贖回費

　　B.對于持續(xù)持有期少于7日的投資人；收取不低于贖回金額0.75％的贖回費

　　C.對于持續(xù)持有期少于20日的投資人。，收取不低于贖回金額0.75％的贖回費

　　D.對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75％的贖回費

　　8.QDII基金申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區(qū)別主要在于（）。

　　A.一般情況下，QDII基金申購、贖回的幣種為人民幣

　　B.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購、贖回

　　C.拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金有所不同

　　D.基金資產(chǎn)規(guī)?？梢猿鲋袊C監(jiān)會、國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度

　　9.基金管理公司的主要職責(zé)有（）。

　　A.辦理基金備案手續(xù)

　　B.安全保管基金資產(chǎn)

　　C.依法募集資金

　　D.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　10.基金管理公司的內(nèi)部控制機制包括的層次有（）。

　　A.員工自律

　　B.部門各級主管的檢查監(jiān)督

　　C.董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　D.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

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