2013證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬卷多選三

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

　　多項(xiàng)選擇題

　　21.基金稅收的政策法規(guī)中明確規(guī)定了（）。

　　A.投資者買賣基金涉及的稅收問題

　　B.基金托管人作為基金營業(yè)主體的稅收問題

　　C.基金管理人作為基金營業(yè)主體的稅收問題

　　D.基金作為一個營業(yè)主體的稅收問題

　　22.基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在（）。

　　A.有效防止信息濫用

　　B.有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C.有利于提高證券市場的效率

　　D.有利于投資者的價值判斷

　　23.基金運(yùn)作信息披露文件主要包括（）。

　　A.基金月度報告

　　B.基金凈值公告

　　C.基金上市交易公告書

　　D.基金季度報告、半年度報告

　　24.ODII基金定期報告中的特殊披露要求包括（）。

　　A.境外證券投資信息

　　B.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息

　　C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息

　　D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

　　25.基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)在（）等方面符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.基金管理年限與管理規(guī)模

　　C.具有境外投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員數(shù)量

　　D.公司治理與內(nèi)部控制

　　26.基金信息披露對違規(guī)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任入員的處罰類別有（）。

　　A.警告

　　B.暫停或者取消基金從業(yè)資格

　　C.追究刑事責(zé)任

　　D.承擔(dān)賠償責(zé)任

　　27.證券投資政策是投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)應(yīng)遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則，主要包括（）等內(nèi)容。

　　A確定投資目標(biāo)

　　B.確定投資規(guī)模

　　C.確定投資對象

　　D.確定應(yīng)采取的投資策略和措施

　　28.資本資產(chǎn)定價模型的主要假設(shè)有（）。

　　A.投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平

　　B.投資者依據(jù)方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）評價證券組合的風(fēng)險水平

　　C.投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期

　　D.資本市場有摩擦

　　29.行為金融的研究表明投資者在投資決策過程常會表現(xiàn)出不同的心理特點(diǎn)，力圖避免“后悔”心理主要表現(xiàn)在（）。

　　A.委托他人代為投資

　　B.“隨大流”投資

　　C.依賴數(shù)據(jù)分析

　　D.追漲殺跌投資

　　30.資產(chǎn)配置管理的原因有（）。

　　A.具有降低風(fēng)險、提高收益的作用

　　B.幫助基金公司消除投資風(fēng)險

　　C.吸引更多的資金進(jìn)入基金市場

　　D.降低單一資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險

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