2013年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢通知

　　關(guān)于2013年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢的通知

各證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司、各地方證券業(yè)協(xié)會(huì)：

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《細(xì)則》）對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行年檢的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）將開(kāi)展2013年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、年檢人員范圍

　　各證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員（不包括證券公司經(jīng)紀(jì)人），執(zhí)業(yè)證書(shū)有效期為2013年12月31日前的，均應(yīng)參加2013年度從業(yè)人員年檢。

　　二、通過(guò)年檢的條件

　　從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過(guò)年檢：

　　1、符合《辦法》第十條規(guī)定的；

　　2、2012年1月1日至2013年12月31日期間，累計(jì)完成30個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)的。每年不少于15學(xué)時(shí)，其中必修學(xué)時(shí)不少于10學(xué)時(shí)，選修學(xué)時(shí)不少于5學(xué)時(shí)；

　　3、年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

　　三、相關(guān)工作安排

　　1、本年度從業(yè)人員年檢自2013年7月15日開(kāi)始，至2013年12月31日截止。

　　2、各機(jī)構(gòu)應(yīng)安排符合年檢通過(guò)條件的人員先行申報(bào)，組織并督促尚未完成規(guī)定學(xué)時(shí)的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。及時(shí)查詢(xún)從業(yè)人員管理系統(tǒng)“年檢查詢(xún)”中年檢狀態(tài)和年檢學(xué)時(shí)的變化情況。

　　我會(huì)將通過(guò)網(wǎng)站陸續(xù)公示年檢通過(guò)人員名單。

　　3、年檢期間，我會(huì)將對(duì)部分地區(qū)部分機(jī)構(gòu)就從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況、執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理情況、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)組織和完成情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　4、自2013年12月1日起，通過(guò)我會(huì)網(wǎng)站公示尚未完成本年度年檢的從業(yè)人員及所涉及的機(jī)構(gòu)。

　　5、年檢結(jié)束后，對(duì)未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，我會(huì)將暫停其執(zhí)業(yè)，相關(guān)情況記入誠(chéng)信系統(tǒng)，并在我會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公告。所涉及機(jī)構(gòu)應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)向我會(huì)提交整改報(bào)告。

　　四、相關(guān)工作要求

　　1、各機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)受理對(duì)所屬?gòu)臉I(yè)人員虛假申報(bào)執(zhí)業(yè)注冊(cè)和年檢信息的投訴，對(duì)不影響核實(shí)的匿名投訴亦應(yīng)積極調(diào)查和處理。對(duì)調(diào)查屬實(shí)的投訴，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　2、機(jī)構(gòu)不能按要求履行年檢責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀(jì)律處分。

　　聯(lián)系方式

　　聯(lián)系電話：010-66575612/66575995/66575958

　　電子信箱：dufangj@sac.net.cn

　　liupf@sac.net.cn

　　wangle@sac.net.cn

　　傳真電話：010-66575957

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2013年7月10日