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美林將以1000萬(wàn)美元了結(jié)SEC指控
美國(guó)銀行（Bank of America Co.，BAC）旗下美林（Merrill Lynch）同意交納1，000萬(wàn)美元罰款，以和解美國(guó)證券交易委員會(huì)（Securities and Exchange Commission）針對(duì)其濫用客戶(hù)訂單信息及收取不明交易費(fèi)用的相關(guān)指控。
美國(guó)證券交易委員會(huì)指控稱(chēng)，美林聲稱(chēng)客戶(hù)的訂單信息將被嚴(yán)格保管，但該公司股票策略部門(mén)交易員卻獲取了機(jī)構(gòu)客戶(hù)的訂單信息，并且在客戶(hù)交易執(zhí)行完成后利用這些信息代表美林再進(jìn)行交易。
鑒于上述問(wèn)題，美林被指控濫用客戶(hù)信息，并違背了對(duì)客戶(hù)的代理職責(zé)。
美國(guó)證券交易委員會(huì)還指出，美林在某些情況下向客戶(hù)征收不明費(fèi)用，通過(guò)在執(zhí)行客戶(hù)訂單時(shí)標(biāo)低或標(biāo)高價(jià)格損害客戶(hù)利益，以使美林在市場(chǎng)以更有利的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售債券。
對(duì)于美國(guó)證券交易委員會(huì)的上述指控，美林并未承認(rèn)也未予以否認(rèn)；該公司同意相關(guān)裁定。記者未能及時(shí)聯(lián)系到美國(guó)銀行的發(fā)言人就上述和解事宜置評(píng)。
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