2009年對(duì)國(guó)資監(jiān)管工作而言是具有重要意義的一年，《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》已于5月1日起施行，國(guó)資監(jiān)管工作的制度化、法律化進(jìn)程大大推進(jìn)；與此同時(shí)，由美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球性金融危機(jī)不斷出現(xiàn)新情況、新問(wèn)題、新挑戰(zhàn)。面對(duì)新形勢(shì)，亟需對(duì)國(guó)有企業(yè)改革，特別是國(guó)資委成立以來(lái)的產(chǎn)權(quán)管理工作進(jìn)行系統(tǒng)梳理，總結(jié)提煉，與時(shí)俱進(jìn)，開(kāi)拓創(chuàng)新。

　　一、六年來(lái)產(chǎn)權(quán)管理工作取得的主要成績(jī)

　　6年來(lái)，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理工作不斷上水平、上臺(tái)階，在規(guī)范國(guó)有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)、促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值、推進(jìn)國(guó)有企業(yè)完善法人治理結(jié)構(gòu)、支持國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展、推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局與結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面發(fā)揮了積極而重要的作用。

　　1.確立了“堅(jiān)持依法合規(guī)、遵循市場(chǎng)機(jī)制”的產(chǎn)權(quán)監(jiān)管指導(dǎo)思想。堅(jiān)持依法合規(guī)就是要牢固樹(shù)立法制意識(shí)，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及規(guī)章制度的要求辦事，規(guī)范操作規(guī)則，規(guī)范監(jiān)管流程，規(guī)范審核標(biāo)準(zhǔn)。遵循市場(chǎng)機(jī)制就是要遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)律制定相關(guān)制度，履行相關(guān)職責(zé)。就是要把市場(chǎng)比政府、出資人做得好的事明智地交給市場(chǎng)去做，能夠由市場(chǎng)完成的行為，徹底果斷地交由市場(chǎng)完成。這一指導(dǎo)思想，既是由產(chǎn)權(quán)管理工作的特性所決定，也是6年來(lái)產(chǎn)權(quán)管理工作的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。

　　2.企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理制度體系基本形成。堅(jiān)持制度先行，引入市場(chǎng)機(jī)制，我們陸續(xù)出臺(tái)了3個(gè)國(guó)資委令、25個(gè)規(guī)范性文件。各地國(guó)資委也結(jié)合本身實(shí)際情況，制定出臺(tái)了400多個(gè)地方產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)章制度及操作細(xì)則。以產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)和證券市場(chǎng)為平臺(tái)、以推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)為主要內(nèi)容的產(chǎn)權(quán)管理制度體系基本形成。我們還出臺(tái)了兩項(xiàng)產(chǎn)權(quán)管理工作指引，并將陸續(xù)對(duì)每一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)管理工作制訂工作指引，明確審核程序、審核標(biāo)準(zhǔn)、審核重點(diǎn)、審核時(shí)限及所需報(bào)送的材料等，最大程度減少審核人員的自由裁量空間，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。

　　3.企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化流轉(zhuǎn)機(jī)制基本建立。在非上市公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)方面，我們積極推進(jìn)國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易，始終堅(jiān)持“應(yīng)進(jìn)必進(jìn)、能進(jìn)則進(jìn)、進(jìn)則規(guī)范、操作透明”，構(gòu)建了企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)陽(yáng)光交易、公開(kāi)競(jìng)價(jià)的平臺(tái)，充分利用市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格、市場(chǎng)配置資源的優(yōu)勢(shì)，有力地促進(jìn)了企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)過(guò)程中的保值增值。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2009年10月底，全國(guó)通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)完成的國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目有3.2萬(wàn)余宗，交易金額達(dá)6500多億元，平均增值率在15%以上。在上市公司國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓方面，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)并完成了國(guó)有控股上市公司股權(quán)分置改革，為上市公司國(guó)有股權(quán)的市場(chǎng)交易掃清了制度障礙。2007年我們和證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布的《國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》(國(guó)務(wù)院國(guó)資委、證監(jiān)會(huì)令第19號(hào))，又確立了上市公司股份轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制。19號(hào)令發(fā)布以后，除極個(gè)別情況外上市公司國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓都要按照市場(chǎng)價(jià)格公開(kāi)進(jìn)行。

　　4.信息化的國(guó)有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)逐步建立。我們一直致力于采用信息化手段實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)過(guò)程的動(dòng)態(tài)監(jiān)管，已經(jīng)或正在建立企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、上市公司國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、國(guó)有控股上市公司季度運(yùn)行情況信息采集系統(tǒng)、產(chǎn)權(quán)登記網(wǎng)絡(luò)版系統(tǒng)和國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估信息系統(tǒng)。這些系統(tǒng)的應(yīng)用實(shí)現(xiàn)了由事后、被動(dòng)、靜態(tài)的監(jiān)管向全過(guò)程、實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管的轉(zhuǎn)變，監(jiān)管的效率和效益大大提高。

　　5.產(chǎn)權(quán)管理的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作得到大力加強(qiáng)。上市公司國(guó)有股權(quán)管理方面，我們積極建立股改后的國(guó)有股權(quán)管理制度體系，推進(jìn)監(jiān)管重心向上市公司國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)移。產(chǎn)權(quán)登記方面，我們突出其對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系及變動(dòng)情況的記載功能，通過(guò)產(chǎn)權(quán)登記掌握國(guó)有資產(chǎn)分布狀況，明確國(guó)有產(chǎn)權(quán)監(jiān)管邊界和出資人與經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。資產(chǎn)評(píng)估管理方面，我們改革了資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案的程序，擴(kuò)大了中央企業(yè)集團(tuán)備案的范圍，加強(qiáng)了對(duì)資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目的監(jiān)督檢查力度，有效發(fā)揮了資產(chǎn)評(píng)估在國(guó)有資產(chǎn)保值增值中的保障作用。

　　6.產(chǎn)權(quán)管理干部隊(duì)伍的整體素質(zhì)穩(wěn)定提高。產(chǎn)權(quán)管理工作專業(yè)性強(qiáng)、政策性強(qiáng)、制度性強(qiáng)，新情況、新問(wèn)題又不斷出現(xiàn)，加強(qiáng)培訓(xùn)交流十分必要。從2007年開(kāi)始，我們組織了對(duì)中央企業(yè)和省市兩級(jí)國(guó)資委產(chǎn)權(quán)管理工作人員的專門(mén)培訓(xùn)，中央企業(yè)累計(jì)有近千人次參加，省市兩級(jí)國(guó)資委有近1800人次參加。2009年，我們采用視頻方式對(duì)中央企業(yè)組織了培訓(xùn)，中央企業(yè)及其所屬子企業(yè)4400余人參加了培訓(xùn)。通過(guò)幾年的系統(tǒng)培訓(xùn)，中央企業(yè)和省市兩級(jí)國(guó)資委已基本形成了一支人員穩(wěn)定、業(yè)務(wù)素質(zhì)較高的產(chǎn)權(quán)管理工作隊(duì)伍，為產(chǎn)權(quán)管理工作的扎實(shí)開(kāi)展提供了保障。

　　二、當(dāng)前和今后一段時(shí)期產(chǎn)權(quán)管理的幾項(xiàng)重點(diǎn)工作

　　2008年下半年，國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)急轉(zhuǎn)直下，以美國(guó)雷曼兄弟公司破產(chǎn)為標(biāo)志，美國(guó)次貸危機(jī)演變成為全球性的金融危機(jī)，且越演越烈，持續(xù)擴(kuò)散蔓延，導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重衰退。我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展也遇到了嚴(yán)重困難，外需萎縮，出口下降，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題凸顯，國(guó)內(nèi)外不確定因素增多，2009年成為新世紀(jì)以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為困難的一年。面對(duì)嚴(yán)峻復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，黨中央、國(guó)務(wù)院全面分析、準(zhǔn)確判斷、果斷決策、從容應(yīng)對(duì)，實(shí)施積極的財(cái)政政策和適度寬松的貨幣政策，出臺(tái)了包括四萬(wàn)億投資、十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃在內(nèi)的一攬子經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，有效遏止了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)明顯下滑態(tài)勢(shì)，在全球率先實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)總體回升向好。

　　在這場(chǎng)百年一遇的金融海嘯面前，中央企業(yè)按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委的要求，著力調(diào)整優(yōu)化上水平，變“熬冬”為“冬訓(xùn)”，力克市場(chǎng)需求萎縮、資源價(jià)格下跌、經(jīng)營(yíng)效益下滑、流動(dòng)資金不足等發(fā)展難題，在保增長(zhǎng)、保民生、保穩(wěn)定中發(fā)揮了頂梁柱的作用。后危機(jī)時(shí)代，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展，中央企業(yè)面臨的形勢(shì)依然十分嚴(yán)峻。在幫助企業(yè)積極應(yīng)對(duì)金融危機(jī)中，我們一是支持國(guó)有企業(yè)按照“主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、板塊歸屬清晰”的改制模式整體上市或分板塊業(yè)務(wù)上市，推動(dòng)上市公司的并購(gòu)重組，優(yōu)化資源配置；二是支持中央企業(yè)主輔分離，精干主業(yè)，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力；三是支持中央企業(yè)清理整合內(nèi)部企業(yè)，縮短管理鏈條，減少企業(yè)級(jí)次，實(shí)現(xiàn)扁平化管理，提高管理靈敏度和執(zhí)行力；四是支持中央企業(yè)通過(guò)債券市場(chǎng)融資，在證券市場(chǎng)融資功能不足的情況下，幫助企業(yè)籌集發(fā)展資金。這其中，我們重點(diǎn)做了以下幾方面工作：

　　1.以規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為為重點(diǎn)，健全上市公司國(guó)有股權(quán)監(jiān)管體系。上市公司股權(quán)分置改革完成以后，上市公司資產(chǎn)重組和證券發(fā)行行為不斷增多，并出現(xiàn)了上市公司國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券、上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換債等創(chuàng)新品種。由于缺乏相應(yīng)的制度和辦法，使得國(guó)有股東的相關(guān)行為缺乏必要的指導(dǎo)和監(jiān)督，容易產(chǎn)生信息披露不規(guī)范、內(nèi)幕交易等問(wèn)題。為此，我們適時(shí)研究出臺(tái)了《關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為的若干意見(jiàn)》(國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]123號(hào))、《關(guān)于規(guī)范國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組有關(guān)事項(xiàng)的通知》(國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]124號(hào))以及《關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券及國(guó)有控股上市公司發(fā)行證券有關(guān)事項(xiàng)的通知》(國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]125號(hào))等3個(gè)規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為的辦法，已于2009年7月3日起實(shí)施。

　　目前，上市公司國(guó)有股權(quán)管理形成了以19號(hào)令為主體，包括上述3個(gè)辦法以及《上市公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定》(國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2007]108號(hào))和《國(guó)有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定》(國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2007]109號(hào))等在內(nèi)的5個(gè)配套文件，初步形成了全流通條件下的上市公司國(guó)有股權(quán)監(jiān)管制度體系，上市公司國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)和國(guó)有控股上市公司季度運(yùn)行情況信息采集系統(tǒng)也即將投入運(yùn)行。

　　2.以統(tǒng)一交易規(guī)則為基礎(chǔ)，加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程監(jiān)管。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易后，由國(guó)資委選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)能否按照企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的相關(guān)規(guī)定規(guī)范操作成為關(guān)鍵，也是企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管的重心。目前，國(guó)務(wù)院國(guó)資委選擇確定了京、津、滬、渝4家試點(diǎn)交易機(jī)構(gòu)，各省級(jí)國(guó)資委也已經(jīng)選擇了從事本地區(qū)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的機(jī)構(gòu)。但由于各產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的交易規(guī)則并不完全一致，容易引起交易機(jī)構(gòu)之間的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，給整個(gè)市場(chǎng)的發(fā)展帶來(lái)不利影響，也不利于進(jìn)場(chǎng)后的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)范進(jìn)行。為此，我們組織京、津、滬、渝4地國(guó)資委和產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)共同研究出臺(tái)了統(tǒng)一的《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》(國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]120號(hào))，已于2009年7月1日起實(shí)施。京、津、滬、渝4家產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)也按照《交易規(guī)則》制定出了具體的操作細(xì)則，同時(shí)委托軟件公司開(kāi)發(fā)出了統(tǒng)一的交易系統(tǒng)，進(jìn)場(chǎng)交易的規(guī)范性大大增強(qiáng)。

　　3.貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)管理上水平。按照科學(xué)發(fā)展觀實(shí)事求是、與時(shí)俱進(jìn)的本質(zhì)要求，我們對(duì)國(guó)資委成立以來(lái)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理工作進(jìn)行了全面反思和梳理。重點(diǎn)針對(duì)金融危機(jī)背景下，中央企業(yè)內(nèi)部資產(chǎn)重組、縮短管理鏈條的任務(wù)很重，時(shí)間越來(lái)越緊迫的事實(shí)，在不導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失的前提下，為促進(jìn)企業(yè)調(diào)整優(yōu)化，降低整合成本，我們正在研究對(duì)中央企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和資產(chǎn)評(píng)估管理的部分規(guī)定做出調(diào)整和完善，以適應(yīng)新形勢(shì)下企業(yè)改革發(fā)展的需要。

　　4.根據(jù)國(guó)務(wù)院部署，配合有關(guān)部門(mén)做好轉(zhuǎn)持國(guó)有股充實(shí)社�；�金工作。根據(jù)國(guó)務(wù)院工作部署，2009年6月19日，財(cái)政部、國(guó)資委、社�；�金會(huì)、證監(jiān)會(huì)等四部委聯(lián)合發(fā)布了《境內(nèi)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)持部分國(guó)有股充實(shí)全國(guó)社會(huì)保障基金實(shí)施辦法》(財(cái)企[2009]94號(hào))和財(cái)政部2009年第63號(hào)公告，境內(nèi)證券市場(chǎng)劃轉(zhuǎn)國(guó)有股充實(shí)社保基金工作啟動(dòng)。我們一方面做好辦法實(shí)施后新上市公司的轉(zhuǎn)持工作；另一方面做好股權(quán)分置改革新老劃斷后至辦法實(shí)施前的追溯劃轉(zhuǎn)工作，對(duì)涉及股東的書(shū)面疑義函進(jìn)行逐戶審核，認(rèn)真排查；此外，對(duì)反映較多的國(guó)有創(chuàng)投企業(yè)豁免轉(zhuǎn)持等難點(diǎn)問(wèn)題，我們也進(jìn)行了專題研究。

郭建新
國(guó)務(wù)院國(guó)資委產(chǎn)權(quán)管理局