今年是“十二五”的開局之年，回顧“十一五”期間，我國外匯管理成績斐然。展望“十二五”，外匯局表示，“十二五”時期，外匯局將以黨的十七大精神為指導(dǎo)，圍繞科學(xué)發(fā)展觀這一主題，以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式為主線，處理好保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展與促進(jìn)國際收支平衡的關(guān)系，處理好擴(kuò)大對外開放與防范風(fēng)險的關(guān)系，處理好貿(mào)易投資便利化與異常資金流動監(jiān)管的關(guān)系，推動外匯管理工作更好地為經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展服務(wù)。

　　國際收支：雙順差格局下波動性有所增加

　　“十一五”期間，受國際金融危機(jī)影響，我國國際收支運行的市場環(huán)境發(fā)生較大變化。總的來看，我國國際收支規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大，并持續(xù)“雙順差”格局，但波動性有所增加。

　　我國國際收支交易規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。2007年，我國國際收支交易規(guī)模首次突破4萬億美元，2008年達(dá)創(chuàng)紀(jì)錄的4.56萬億美元，較2005年增長88%。2009年，受國際金融危機(jī)影響，國際收支交易規(guī)模有所下滑，但依然保持在4萬億美元以上。2010年前三季度為4.01萬億美元，較上年同期增長48%，全年預(yù)計可達(dá)5萬億美元左右。

　　國際收支保持較大順差。2007年~2009年，我國國際收支總順差每年均達(dá)4500億美元左右。其中，2006年~2009年，經(jīng)常項目順差年均3396億美元，是“十五”期間年均水平的5.2倍。截至2010年末，國家外匯儲備余額28473億美元，比2005年末增加20284億美元，較“十五”期間多增13751億美元。

　　經(jīng)常項目平衡狀況趨于改善。2007年，我國經(jīng)常項目順差與GDP之比達(dá)到10.6%的歷史最高值。受國際金融危機(jī)的影響，2008年和2009年這一比例分別降至9.6%和6%，2010年前三季度進(jìn)一步降至5.2%。

　　對外直接投資大幅增加。隨著我國企業(yè)“走出去”步伐的加快，2006年~2009年，我國對外直接投資凈流出年均339億美元，是“十五”期間年均水平的7.6倍，在一定程度上起到了平衡國際收支順差的作用。

　　國際收支運行波動性加大。國際金融危機(jī)的爆發(fā)加大了國際貿(mào)易和國際資本流動的不穩(wěn)定性和不確定性。特別是我國經(jīng)濟(jì)率先復(fù)蘇，加之利差、匯差等市場因素的驅(qū)動，2009年以來我國面臨較大外匯流入壓力，跨境資本流動風(fēng)險有所增加。

　　外匯管理：促便利，推改革，防風(fēng)險

　　回顧“十一五”的外匯管理工作可以概括為，一是服務(wù)為先，促進(jìn)貿(mào)易投資便利化；二是深化改革，進(jìn)一步增強市場機(jī)制作用；三是防范風(fēng)險，維護(hù)國家涉外經(jīng)濟(jì)金融安全。

　　在服務(wù)優(yōu)先，促進(jìn)貿(mào)易投資便利化方面：

　　積極推出進(jìn)口核銷制度改革。進(jìn)口付匯核銷改革于2010年5月1日在部分省市試點，并于12月1日全國推廣實施。外匯局主要依托管理系統(tǒng)對企業(yè)進(jìn)口付匯情況進(jìn)行考核，并實施分類管理，企業(yè)的正常業(yè)務(wù)無需再辦理現(xiàn)場核銷手續(xù)，同時取消了銀行為企業(yè)辦理進(jìn)口付匯業(yè)務(wù)的聯(lián)網(wǎng)核查手續(xù)。該政策在有效防范風(fēng)險的前提下，極大地便利了企業(yè)貿(mào)易對外支付，減輕了企業(yè)和銀行負(fù)擔(dān)。

　　推出出口收入存放境外試點。自2010年10月1日起，外匯局在北京、廣東(含深圳)、山東(含青島)、江蘇等四個省(市)開展出口收入存放境外政策試點，允許境內(nèi)企業(yè)在境外開戶，存放境內(nèi)企業(yè)具有真實、合法交易背景的出口收入，提高企業(yè)資金利用效率。

　　完善服務(wù)貿(mào)易和個人外匯管理。適應(yīng)服務(wù)貿(mào)易加快發(fā)展的需要，外匯局不斷簡化服務(wù)貿(mào)易真實性審核程序，擴(kuò)大免予提交稅務(wù)憑證的范圍，積極支持服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展。對個人結(jié)匯和購匯實行年度總額5萬美元管理，充分滿足個人境外旅游、留學(xué)、商務(wù)考察等用匯需求。配合奧運會、世博會和亞運會召開，完善了個人外幣兌換服務(wù)，推出并擴(kuò)大個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點，較好地滿足了日益增長的個人本外幣兌換需求。同時，規(guī)范個人外匯、外匯賬戶及外幣現(xiàn)鈔等管理，抑制個人以分拆等方式規(guī)避限額管理。

　　積極促進(jìn)投資便利化，支持企業(yè)“走出去”。適應(yīng)市場便利化需求，允許跨國公司以外幣資金池、內(nèi)部結(jié)售匯等方式開展外匯資金集中管理，放寬企業(yè)境外運用限制，便利企業(yè)外匯資金使用。深化境外直接投資外匯管理改革，擴(kuò)大境內(nèi)企業(yè)境外直接投資外匯來源，取消購匯額度限制。實施境外放款外匯管理改革，擴(kuò)大境外放款主體和境外放款的資金來源，簡化相關(guān)核準(zhǔn)和匯兌手續(xù)，加大對境外投資企業(yè)的融資支持。完善對外擔(dān)保管理，有力支持境內(nèi)機(jī)構(gòu)“走出去”。

　　在深化改革，進(jìn)一步增強市場機(jī)制作用上：

　　實施合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)制度。2006年，經(jīng)國務(wù)院同意，允許符合條件的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)投資于境外證券市場。此后，外匯局與相關(guān)主管部門聯(lián)合發(fā)布了多個規(guī)范性文件，對商業(yè)銀行、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、保險機(jī)構(gòu)和信托公司的相關(guān)業(yè)務(wù)予以規(guī)范。截至2010年12月，外匯局共批準(zhǔn)88家QDII機(jī)構(gòu)的境外投資額度共計683.61億美元。QDII制度的實施有效拓寬了境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個人的境外投資渠道，使之能在全球范圍內(nèi)配置資產(chǎn)和管理風(fēng)險。同時，2002年開始實施的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)制度也獲得了較大發(fā)展。截至2010年12月，外匯局共批準(zhǔn)97家QFII機(jī)構(gòu)的投資額度共計197.2億美元。

　　有序推進(jìn)資本項目可兌換。目前，按照國際貨幣基金組織劃分的7大類共40項資本項目交易中，我國實施嚴(yán)格管制的主要是跨境金融衍生工具交易等，其他項目已實現(xiàn)一定程度可兌換，人民幣資本項目可兌換程度明顯提高。

　　發(fā)揮市場機(jī)制配置外匯資源的基礎(chǔ)性作用。配合人民幣匯率形成機(jī)制改革，外匯局增強銀行對人民幣匯價的定價自主權(quán)。不斷豐富外匯市場交易品種，擴(kuò)大外匯市場主體，完善市場機(jī)制，增強交易自主性和靈活性。建設(shè)具有國際先進(jìn)水平的交易平臺。完善銀行結(jié)售匯頭寸和銀行即期結(jié)售匯市場準(zhǔn)入管理，擴(kuò)大銀行辦理對客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯和人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)。

　　在防范風(fēng)險，維護(hù)國家涉外經(jīng)濟(jì)金融安全方面：

　　完善出口收結(jié)匯的真實性監(jiān)管。2008年，外匯局與海關(guān)總署、商務(wù)部聯(lián)合實行出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查政策，同時實施貿(mào)易項下債權(quán)和債務(wù)(貿(mào)易信貸)登記管理制度，加強對貿(mào)易項下資金流入與貨物出口的真實性、一致性審核。通過核對企業(yè)出口收結(jié)匯情況與其海關(guān)貨物出口情況，檢查出口及其收結(jié)匯的真實性和一致性，有效防范異常資金通過貿(mào)易渠道流入。

　　科學(xué)調(diào)控銀行短期外債指標(biāo)。近年來，外匯局根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，靈活運用短期外債指標(biāo)有針對性地調(diào)節(jié)短期資本流動。在外資流入較多、國內(nèi)流動性充裕的年份，如2007年，外匯局?jǐn)U大短期外債指標(biāo)核定范圍，同時調(diào)減金融機(jī)構(gòu)短期外債余額指標(biāo)，鼓勵國內(nèi)拆借。在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長放緩、流動性相對不足的年份，如2009年，外匯局在上年基礎(chǔ)上適當(dāng)增加了境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)短期外債指標(biāo)，并要求將指標(biāo)增量部分全部用于支持境內(nèi)企業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易融資，旨在支持銀行開展貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，幫助企業(yè)周轉(zhuǎn)資金，促進(jìn)進(jìn)出口貿(mào)易和實體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

　　規(guī)范房地產(chǎn)市場外匯管理。2006年以來，外匯局根據(jù)國務(wù)院有關(guān)部門關(guān)于規(guī)范房地產(chǎn)市場外資準(zhǔn)入和管理的精神，將外資統(tǒng)一納入房地產(chǎn)調(diào)控領(lǐng)域，提高了外資房地產(chǎn)市場準(zhǔn)入門檻，限制境外機(jī)構(gòu)和個人的投資性、投機(jī)性購房，限制外資房地產(chǎn)企業(yè)借用外債。2010年，外匯局會同住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門發(fā)文重申境外個人只能在境內(nèi)購買一套用于自住的住房，境外機(jī)構(gòu)只能在注冊城市購買辦公所需的非住宅房屋的管理原則。上述措施有效遏制了境外資金涌入境內(nèi)房地產(chǎn)市場，有利于境內(nèi)房地產(chǎn)市場的健康發(fā)展。

　　大力打擊跨境資金違規(guī)流動。結(jié)合國際經(jīng)濟(jì)金融形勢和外匯收支形勢，外匯局有針對性地開展外匯專項檢查和調(diào)查，嚴(yán)厲打擊外匯違法違規(guī)活動。2006年至2010年10月，共查處案件9509起，累計處罰金額6.65億元人民幣。其中，成功破獲275起地下錢莊案件和32起非法“網(wǎng)絡(luò)炒匯”案件，有效維護(hù)了正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序，對遏制制販毒、走私、恐怖活動、職務(wù)犯罪等上游刑事犯罪行為發(fā)揮了積極作用。2010年2月起，在部分省(市)組織開展應(yīng)對和打擊“熱錢”專項行動，有針對性地查處重點主體、重點渠道“熱錢”的流入。此次專項行動共排查跨境交易347萬筆，累計金額4400多億美元。截至目前，外匯局已分五批對在此次專項行動和2010年開展的專項檢查中發(fā)現(xiàn)的部分銀行、企業(yè)和個人違規(guī)辦理外匯業(yè)務(wù)的處罰情況進(jìn)行通報，對“熱錢”流入形成了有力威懾。同時，推進(jìn)外匯信用體系建設(shè)，建立和完善違法失信懲戒機(jī)制。截至2010年9月，共對外披露違法(負(fù)面)信息7641條，逃逸類企業(yè)信息930條。

　　加強跨境資金流動監(jiān)測。外匯局高度重視國際收支統(tǒng)計分析監(jiān)測，不斷提高國際收支統(tǒng)計數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和時效性。完善國際收支應(yīng)急機(jī)制，制定跨境資金異常流動應(yīng)急預(yù)案，較好地應(yīng)對了國際金融危機(jī)的沖擊。

　　未來一段時間的國際收支形勢：總體改善，但不確定性依然存在

　　未來一段時期，影響外匯凈流入的環(huán)境依然存在，我國國際收支將繼續(xù)保持一定順差。短期內(nèi)國際分工格局不會發(fā)生大的變化，我國加工制造業(yè)的絕對優(yōu)勢和比較優(yōu)勢依然存在，近年來勞動力等生產(chǎn)要素價格雖有所提升，但仍明顯低于發(fā)達(dá)國家。全球經(jīng)濟(jì)總體走向復(fù)蘇，外部需求趨于回升，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展還將延續(xù)城鎮(zhèn)化、工業(yè)化和國際化進(jìn)程，農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移、制造業(yè)產(chǎn)能擴(kuò)張和國際合作深化還會推動出口增長。這些因素都有利于我國穩(wěn)定出口。同時，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景依然向好，也將繼續(xù)吸引外資流入。

　　國際收支平衡狀況將有所改善。“十二五”期間，我國將加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，努力擴(kuò)大國內(nèi)需求，力爭實現(xiàn)消費、投資和凈出口對經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)拉動，有利于從根本上調(diào)整我國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。諸如推動收入分配制度改革，提高中低收入居民收入水平等措施，將增強我國居民消費能力，而完善社會保障制度等民生工程，也會形成良好的居民消費預(yù)期，最終改善我國儲蓄持續(xù)大于投資的局面，以內(nèi)部平衡促進(jìn)外部平衡。此外，擴(kuò)大進(jìn)口、“走出去”戰(zhàn)略的加快實施也有利于平衡國際收支。

　　國際收支波動性風(fēng)險依然存在。未來我國國際收支運行的外部環(huán)境更趨復(fù)雜。發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長內(nèi)生動力不足、失業(yè)率高企等問題，為復(fù)蘇中的世界經(jīng)濟(jì)增加了不確定性。主要發(fā)達(dá)國家實施量化寬松貨幣政策，使得新興市場國家存在嚴(yán)峻的資產(chǎn)泡沫和通脹風(fēng)險。國際金融體系還未擺脫危機(jī)所暴露的脆弱性風(fēng)險，金融監(jiān)管改革也沒有取得實質(zhì)性進(jìn)展，部分國家公共債務(wù)危機(jī)時有發(fā)生，投資者信心的全面恢復(fù)尚待時日。此外，國際貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，也為我國貿(mào)易發(fā)展增加了障礙。

　　展望“十二五”：推動外匯管理工作更好地為經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展服務(wù)

　　對于“十二五”時期外匯管理的工作思路，在今年年初召開的全國外匯管理工作會議上，外匯局明確表示要以科學(xué)發(fā)展為主題，以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式為主線，處理好保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展與促進(jìn)國際收支平衡、擴(kuò)大對外開放與防范風(fēng)險、貿(mào)易投資便利化與異�？缇迟Y金流動監(jiān)管等關(guān)系，進(jìn)一步推進(jìn)貿(mào)易投資便利化，加快外匯市場發(fā)展，完善外匯儲備管理體制，穩(wěn)步放寬跨境資本交易限制，健全跨境資金監(jiān)測分析體系，構(gòu)建監(jiān)測及時、風(fēng)險可控、管理有效、服務(wù)到位，符合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的外匯管理體制機(jī)制。

　　經(jīng)常項目管理。在進(jìn)口付匯核銷制度改革的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化出口收匯核銷制度改革。繼續(xù)推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易外匯管理改革，進(jìn)一步便利服務(wù)貿(mào)易外匯收支手續(xù)，支持服務(wù)貿(mào)易發(fā)展。便利個人外匯收支，完善個人外匯管理。

　　資本項目管理。根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要，在風(fēng)險可控的前提下，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)人民幣資本項目可兌換進(jìn)程。繼續(xù)完善資本流入管理，有序拓寬資本流出渠道。加快放開市場主體需求強烈、風(fēng)險相對較小的項目，對風(fēng)險較大的衍生品交易等項目，視條件成熟程度適時逐步開放。

　　國際收支統(tǒng)計監(jiān)測。進(jìn)一步完善國際收支統(tǒng)計制度，提升電子化水平，建立健全及時、有效的跨境資金流動監(jiān)測預(yù)警體系。按照《國際收支手冊(第六版)》要求編制和發(fā)布國際收支統(tǒng)計數(shù)據(jù)，逐步完善我國國際收支統(tǒng)計間接申報、直接申報和企業(yè)調(diào)查制度。進(jìn)一步提高數(shù)據(jù)質(zhì)量和發(fā)布頻率，及時準(zhǔn)確地向社會發(fā)布更多國際收支統(tǒng)計產(chǎn)品。繼續(xù)完善國際收支風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系和應(yīng)對預(yù)案，逐步實現(xiàn)國際收支風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的體系化、制度化和電子化。

　　外匯檢查和打擊“熱錢”等違法違規(guī)資金跨境流動。開展有針對性的外匯專項檢查和調(diào)查，繼續(xù)嚴(yán)厲打擊跨境資金違規(guī)流動，防范境外“熱錢”對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成沖擊。配合有關(guān)部門對“地下錢莊”、“網(wǎng)絡(luò)炒匯”等開展持續(xù)高壓的打擊行動，維護(hù)外匯市場健康有序運行。繼續(xù)推進(jìn)外匯信用體系建設(shè)，促進(jìn)外匯交易主體守法合規(guī)經(jīng)營。