國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會文件

國資發(fā)規(guī)劃〔2011〕80號

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強中央企業(yè)科技創(chuàng)新工作的意見》的通知

各中央企業(yè)：

　　為深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，加快推進中央企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，全面提升自主創(chuàng)新能力，我們研究制定了《關(guān)于加強中央企業(yè)科技創(chuàng)新工作的意見》，現(xiàn)印發(fā)你們，請認真貫徹落實。

國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
二一一年六月十五日

關(guān)于加強中央企業(yè)科技創(chuàng)新工作的意見

　　為深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，加快推進中央企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，大力實施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，全面提升自主創(chuàng)新能力，不斷提高發(fā)展的質(zhì)量和效益，實現(xiàn)又好又快發(fā)展，現(xiàn)就加強中央企業(yè)科技創(chuàng)新工作提出以下意見。

　　一、指導(dǎo)思想、基本原則和總體目標

　�。ㄒ唬┲笇�(dǎo)思想。堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，貫徹落實“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”的方針，圍繞做強做優(yōu)、培育世界一流企業(yè)的目標，以自主創(chuàng)新能力建設(shè)為中心，以體制機制創(chuàng)新為保障，以國家技術(shù)創(chuàng)新工程為依托，大力實施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，全面提升企業(yè)核心競爭力，推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，在創(chuàng)新型國家建設(shè)中發(fā)揮骨干帶頭作用，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。

　�。ǘ�）基本原則。

　　堅持市場導(dǎo)向與國家發(fā)展需要相結(jié)合。企業(yè)科技創(chuàng)新活動要堅持以市場為導(dǎo)向，發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用。要根據(jù)國民經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，將國家發(fā)展與企業(yè)發(fā)展緊密結(jié)合，統(tǒng)籌創(chuàng)新布局，在涉及國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)揮引領(lǐng)和骨干作用。

　　堅持科技創(chuàng)新與體制機制創(chuàng)新相結(jié)合。要把握企業(yè)科技創(chuàng)新的內(nèi)在規(guī)律，加強科技規(guī)劃導(dǎo)向，確保組織機構(gòu)落實、科技投入增長和重要研發(fā)平臺建設(shè)。要努力突破科技創(chuàng)新的體制機制性障礙，激發(fā)科技創(chuàng)新體系中各要素的創(chuàng)新活力，增強企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生動力。

　　堅持立足當前和謀劃長遠相結(jié)合。要圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，針對制約企業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸，確定科技創(chuàng)新方向，突破關(guān)鍵核心技術(shù)，滿足企業(yè)當前發(fā)展需要。要結(jié)合國內(nèi)外科技發(fā)展趨勢，著眼提升長遠競爭力，注重前瞻性、戰(zhàn)略性和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，加強技術(shù)儲備，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

　　堅持掌握核心技術(shù)與提高系統(tǒng)集成能力相結(jié)合。要堅持有所為有所不為，選擇具有良好發(fā)展基礎(chǔ)的重點領(lǐng)域，集中優(yōu)勢資源，實現(xiàn)重點突破，掌握一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。要注重系統(tǒng)集成能力的提升，完善企業(yè)功能和業(yè)務(wù)鏈，推動商業(yè)模式創(chuàng)新，增強工程化能力，實現(xiàn)從單項技術(shù)創(chuàng)新向系統(tǒng)化、集成化創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。

　�。ㄈ�）總體目標。通過實施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，到“十二五”末，中央企業(yè)創(chuàng)新能力明顯提升，科技投入穩(wěn)步增長，創(chuàng)新體系和體制機制更加完善，一批中央企業(yè)成為國家級創(chuàng)新型企業(yè)，一批重大科技成果達到世界先進水平，科技進步貢獻率達到60%以上，在部分領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)從技術(shù)跟隨到技術(shù)引領(lǐng)的跨越。

　　科技投入穩(wěn)步提高�；�本建立科技投入穩(wěn)定增長的長效機制。科技投入占主營業(yè)務(wù)收入的比重平均達到2.5%以上，其中研發(fā)投入的比重達到1.8%以上；制造業(yè)企業(yè)科技投入占主營業(yè)務(wù)收入的比重達到5%。創(chuàng)新型企業(yè)研發(fā)投入比重達到國內(nèi)同行業(yè)先進水平，部分創(chuàng)新型企業(yè)達到或接近國際同行業(yè)先進水平。

　　研發(fā)能力明顯增強。建成一批具備國際先進水平的實驗室和試驗基地，國家級研發(fā)機構(gòu)達到340家以上，工業(yè)企業(yè)普遍建立國家級企業(yè)技術(shù)中心。研發(fā)人員占從業(yè)人員比例大幅提升。研發(fā)周期明顯縮短，研究開發(fā)成功率、新產(chǎn)品產(chǎn)值率居行業(yè)先進水平。

　　科技創(chuàng)新體系更加完善。企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的開放式科技創(chuàng)新體系基本確立。企業(yè)科技發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃目標清晰、定位準確。科研組織架構(gòu)進一步健全，科研管理制度進一步完善，研發(fā)運行機制高效順暢，科技人才隊伍結(jié)構(gòu)合理，科技成果轉(zhuǎn)化高效，知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范，良好的企業(yè)創(chuàng)新文化和創(chuàng)新環(huán)境基本形成。

　　科技創(chuàng)新成效顯著。重點行業(yè)的一批關(guān)鍵技術(shù)取得重大突破，核工業(yè)、航天、航空、新能源、新材料、信息通信及智能電網(wǎng)、油氣勘探、高速鐵路、海洋工程等領(lǐng)域的一批科技成果居國際領(lǐng)先水平，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和工程化。形成一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的國際知名品牌。累計擁有有效專利數(shù)明顯增加，專利質(zhì)量顯著提高，2015年發(fā)明專利授權(quán)量較2010年翻一番。

　　二、加強科技創(chuàng)新工作的重點任務(wù)

　�。ㄋ模┘訌娍萍及l(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃管理。企業(yè)要將科技創(chuàng)新作為集團公司發(fā)展的核心戰(zhàn)略，做好頂層設(shè)計和總體謀劃，堅持突出主業(yè)的方針，確立企業(yè)科技創(chuàng)新的發(fā)展路線，制定科技發(fā)展規(guī)劃，依據(jù)企業(yè)不同的發(fā)展階段，明確科技工作的目標、方向和任務(wù)。加強重點產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域研究，確定重點科技專項和優(yōu)先發(fā)展技術(shù)項目，切實做好科技規(guī)劃的組織實施和跟蹤評價。創(chuàng)新型（試點）企業(yè)要加強與國際一流企業(yè)的全面對標，制定并落實創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)方案。

　�。ㄎ澹┻M一步建立健全企業(yè)研發(fā)體系。建立適合企業(yè)發(fā)展需要的研發(fā)體系，明確集團公司、子（分）公司、基層技術(shù)研發(fā)部門在創(chuàng)新鏈條中的職責定位，形成工藝及技術(shù)開發(fā)、應(yīng)用研究、基礎(chǔ)研究相配套的梯次研發(fā)結(jié)構(gòu)。加強企業(yè)內(nèi)部研發(fā)機構(gòu)建設(shè)和科研基礎(chǔ)條件建設(shè)，提升試驗研發(fā)手段。有條件承擔國家重點研發(fā)任務(wù)的企業(yè)，要做好國家級基礎(chǔ)和共性技術(shù)研發(fā)平臺建設(shè)。積極探索高效順暢的研發(fā)運行機制，推動研發(fā)、設(shè)計、工程及生產(chǎn)的有機結(jié)合，促進科研成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。支持有條件的企業(yè)組建“中央研究院”。轉(zhuǎn)制科研院所要充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢，打造行業(yè)共性技術(shù)平臺，更好地為行業(yè)發(fā)展提供技術(shù)服務(wù)。

　�。�六）優(yōu)化配置企業(yè)科技資源。進一步加強企業(yè)科技資源的優(yōu)化配置、高效利用和開放共享，實現(xiàn)內(nèi)外部資源有機結(jié)合。加大內(nèi)部科技資源整合力度，著力解決企業(yè)科技資源分散、專業(yè)交叉重疊和技術(shù)重復(fù)開發(fā)等問題，完善創(chuàng)新鏈條，實現(xiàn)科技力量的有效協(xié)同。積極利用外部科技資源，通過合作研發(fā)、委托研發(fā)、并購等方式獲取創(chuàng)新資源。積極吸收利用海外優(yōu)質(zhì)科技資源，探索建立海外研發(fā)機構(gòu)，開展國際化研發(fā)。

　�。ㄆ撸┲�力突破一批關(guān)鍵核心技術(shù)。圍繞企業(yè)總體發(fā)展規(guī)劃，按照“創(chuàng)新儲備一代、研究開發(fā)一代、應(yīng)用推廣一代”的原則，選擇重點領(lǐng)域，集中力量，加大投入，組織聯(lián)合攻關(guān)，掌握一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。增強原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新的能力，鼓勵企業(yè)根據(jù)國家重大戰(zhàn)略需求積極承擔國家重大研發(fā)任務(wù)，突破制約行業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸，引領(lǐng)行業(yè)技術(shù)進步。重點支持企業(yè)圍繞節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、新能源、新材料、電動車、高端裝備制造、生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)開展技術(shù)研發(fā)，取得重大技術(shù)成果并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，培育新的經(jīng)濟增長點。

　�。ò耍┤�面提高知識產(chǎn)權(quán)工作水平。堅持科技創(chuàng)新與加強知識產(chǎn)權(quán)工作相結(jié)合，貫徹落實《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，制定實施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、應(yīng)用、管理和保護能力。完善知識產(chǎn)權(quán)管理的運作模式和工作機制，推動專利、專有技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)的集中管理。保持專利數(shù)量快速增長，提高發(fā)明專利比重。在主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域形成一大批核心專利與自主知識產(chǎn)權(quán)成果。建立知識產(chǎn)權(quán)信息檢索、侵權(quán)預(yù)警和風(fēng)險防范制度,探索建立“專利池”，有條件的企業(yè)要研究專利布局策略。加強知識產(chǎn)權(quán)成果運用，重視知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可，提高知識產(chǎn)權(quán)成果的資本化運作水平。

　　（九）加強主要領(lǐng)域技術(shù)標準的研究與制定。發(fā)揮中央企業(yè)具備的標準工作基礎(chǔ)和優(yōu)勢，推動科技創(chuàng)新活動與標準工作的良性互動,支持具有創(chuàng)新成果的企業(yè)聯(lián)合開展標準的研究與制定，促進創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用推廣。推動自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)上升為技術(shù)標準，在國家標準和行業(yè)標準制定中發(fā)揮主導(dǎo)作用。積極參與國際標準制定，增強國際標準話語權(quán)。

　�。ㄊ�）加強合作創(chuàng)新。加強產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，建立合作的長效機制，推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟健康發(fā)展。加強企業(yè)間、產(chǎn)業(yè)鏈上下游的合作創(chuàng)新，形成優(yōu)勢互補、分工明確、成果共享、風(fēng)險共擔的開放式合作機制，提高創(chuàng)新效率，降低創(chuàng)新風(fēng)險。加強國際科技合作，與國外企業(yè)開展聯(lián)合研發(fā)，引進先進技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新。發(fā)揮中央科技型企業(yè)在行業(yè)共性技術(shù)和檢驗檢測、認證等方面的技術(shù)優(yōu)勢，更好地為行業(yè)發(fā)展和中小企業(yè)服務(wù)。鼓勵中央企業(yè)間加強合作。

　�。ㄊ�一）加強服務(wù)創(chuàng)新。建立服務(wù)創(chuàng)新技術(shù)支撐體系，以客戶需求為導(dǎo)向，綜合集成各領(lǐng)域先進技術(shù)，持續(xù)開展商業(yè)模式創(chuàng)新，提高市場應(yīng)變能力。制造業(yè)企業(yè)要加大科技創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新的融合，實現(xiàn)由產(chǎn)品制造向系統(tǒng)設(shè)計集成和提供整體解決方案轉(zhuǎn)變，推動生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)快速發(fā)展。服務(wù)業(yè)企業(yè)要圍繞傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，加快服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)模式創(chuàng)新，提高研發(fā)、信息、物流等綜合支撐能力。

　�。ㄊ�二）進一步加強科技人才隊伍建設(shè)。大力實施人才強企戰(zhàn)略，加快建設(shè)一支結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良、創(chuàng)新能力強的科技人才隊伍。完善科技人才評價、選拔、培養(yǎng)、使用和激勵機制，對科技人才與經(jīng)營管理人才實行分類管理，健全科技人才技術(shù)職務(wù)體系。加強對青年科技人才和高技能人才的培養(yǎng)。通過重大科技項目實施及深化產(chǎn)學(xué)研合作，培養(yǎng)造就一批具有世界前沿水平的科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團隊。建立健全科技帶頭人和科技專家制度。逐步加大對科技人才的激勵力度，對作出突出貢獻的科技人才給予特殊獎勵。做好中央企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地建設(shè)，吸引海內(nèi)外高層次科技人才。

　�。ㄊ�三）進一步提高科技管理水平。健全科技管理制度，完善工作流程，提升科技管理的效率和水平。加強科技統(tǒng)計調(diào)查分析、技術(shù)檔案管理、科技情報、知識管理等基礎(chǔ)性工作。加強技術(shù)經(jīng)濟等軟科學(xué)研究，準確把握創(chuàng)新方向，提高科技管理的前瞻性和針對性。加強創(chuàng)新模式與方法的研究，提高創(chuàng)新效率。采用新技術(shù)、新工具改進科技管理。推廣先進科學(xué)管理方法，加強科技政策的培訓(xùn)與交流，增強科技管理人員和財務(wù)人員對創(chuàng)新政策的把握和理解。做好中央企業(yè)科技創(chuàng)新信息平臺的建設(shè)與管理，促進中央企業(yè)之間科技信息資源的“共建、共享”。

　　（十四）加強企業(yè)創(chuàng)新文化建設(shè)。積極開展群眾性創(chuàng)新文化建設(shè)活動，鼓勵群眾性技術(shù)革新和技術(shù)發(fā)明，調(diào)動群眾積極性，群策群力，解決生產(chǎn)中的技術(shù)難題。大力弘揚敢于創(chuàng)新、勇于競爭、誠信合作、寬容失敗的精神，著力營造尊重知識、尊重人才、尊重勞動、尊重創(chuàng)造的文化氛圍。把鼓勵創(chuàng)新作為企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，發(fā)揚企業(yè)家開拓創(chuàng)新精神，培養(yǎng)研發(fā)人員潛心研究、甘于奉獻的精神，激發(fā)科技工作者創(chuàng)新熱情和活力。

　　三、推進中央企業(yè)科技創(chuàng)新工作的政策與保障措施

　　（十五）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。要把科技創(chuàng)新工作擺在企業(yè)改革與發(fā)展的突出位置，加強和改進對科技創(chuàng)新工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子要將科技工作納入重要議事日程，領(lǐng)導(dǎo)班子中要有專人負責科技創(chuàng)新工作，明確分工，落實領(lǐng)導(dǎo)責任。企業(yè)黨政主要負責同志要從戰(zhàn)略高度認識科技創(chuàng)新的重要意義，加強創(chuàng)新理論知識學(xué)習(xí)，提高工作的自覺性�？萍肌⒁�(guī)劃、投資、財務(wù)、人力資源、法律等部門要加強協(xié)調(diào)聯(lián)動，采取有效措施，明確并落實責任，形成合力，推動重點科研任務(wù)的落實。切實加強對子企業(yè)創(chuàng)新工作的分類指導(dǎo)與監(jiān)督管理。

　�。ㄊ�六）建立健全科技組織管理機構(gòu)。加強科技管理組織機構(gòu)建設(shè)，做到機構(gòu)編制落實、制度健全。根據(jù)企業(yè)科技創(chuàng)新工作需要，設(shè)立專職科技管理部門，明確職責定位。大型企業(yè)集團要發(fā)揮科技部門專業(yè)管理優(yōu)勢，強化統(tǒng)一管理，提高集團公司科技管控能力。加強科技決策的科學(xué)化和程序化，根據(jù)需要設(shè)立科學(xué)技術(shù)委員會、專家咨詢委員會等科技決策和咨詢機構(gòu)。企業(yè)董事會組成人員中應(yīng)考慮聘任熟悉科技工作的外部董事。

　�。ㄊ�七）完善企業(yè)科技創(chuàng)新的體制機制。加大改革力度，加強體制機制創(chuàng)新。建立科技投入穩(wěn)定增長的長效機制,確保企業(yè)研發(fā)投入隨營業(yè)收入的增長而不斷加大。將科技投入納入全面預(yù)算管理，建立科技發(fā)展專項資金制度。完善科技考核指標體系，探索將重大科技成果和成果應(yīng)用與轉(zhuǎn)化納入企業(yè)負責人的業(yè)績考核。企業(yè)賦予科技管理部門一定比例的業(yè)績考核權(quán)重。探索建立對骨干科技人員的中長期激勵機制，落實管理、技術(shù)等重要生產(chǎn)要素按貢獻參與分配的制度，有條件的企業(yè)開展股權(quán)、期權(quán)、分紅權(quán)等激勵試點工作。完善科技評價和獎勵制度，設(shè)立科技獎勵專項資金，表彰作出突出貢獻的先進集體和個人。企業(yè)還可以結(jié)合自身實際情況，進一步探索、完善推動科技創(chuàng)新的有效機制。

　�。ㄊ�八）進一步拓寬科技投入的資金渠道。在確保企業(yè)研發(fā)投入持續(xù)穩(wěn)定增長的基礎(chǔ)上，積極爭取國家資金支持。創(chuàng)新科技投入體制機制，廣泛利用社會資金。加強科技與金融的合作，探索利用風(fēng)險投資基金、企業(yè)債券、保險基金和私募股權(quán)基金等方式，籌集科技投入資金。優(yōu)化項目運作方式，提升科技管理水平。推動科技型企業(yè)引入民間投資、外資等戰(zhàn)略投資者或利用國內(nèi)外資本市場籌集資金。

　�。ㄊ�九）進一步加強國資委對中央企業(yè)科技創(chuàng)新工作的指導(dǎo)與管理。結(jié)合中央企業(yè)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整，積極推進轉(zhuǎn)制科研院所與大企業(yè)集團、中央企業(yè)之間科技資源的調(diào)整重組。組織協(xié)調(diào)中央企業(yè)圍繞重大科技難題和行業(yè)共性技術(shù)，開展聯(lián)合攻關(guān)。研究提出中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標體系和辦法，開展創(chuàng)新能力評價。探索并適時開展科技創(chuàng)新獎勵活動。建立國資委科技專家?guī)旌涂萍甲稍冎贫取＝M織開展國家重點科技計劃項目的推薦與申報工作。發(fā)揮創(chuàng)新型企業(yè)的示范作用，總結(jié)推廣先進經(jīng)驗，推進企業(yè)科技創(chuàng)新交流常態(tài)化。進一步加強與國家有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，推進科技創(chuàng)新政策的完善與落實，在項目和資金安排上爭取更多支持，為企業(yè)科技創(chuàng)新營造良好的政策環(huán)境。

　�。ǘ�十）進一步完善國資委支持中央企業(yè)科技創(chuàng)新的政策措施。在企業(yè)負責人業(yè)績考核指標體系中，進一步完善將中央企業(yè)研發(fā)費用視同業(yè)績利潤的考核政策，按國家有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)一規(guī)范中央企業(yè)科技投入口徑、范圍。根據(jù)企業(yè)主業(yè)特點，強化對科技投入和產(chǎn)出的分類考核；根據(jù)創(chuàng)建國際一流企業(yè)的要求，研究提出進入A級企業(yè)科技投入的基本條件。探索建立企業(yè)科技創(chuàng)新的中長期激勵機制，在符合條件的科技型上市公司中開展股票期權(quán)、限制性股票等激勵試點；在符合條件的科技型非上市企業(yè)，開展分紅權(quán)激勵試點。對科研設(shè)計企業(yè)在工資總額方面實施分類調(diào)控。加大國有資本經(jīng)營預(yù)算對科技創(chuàng)新的支持力度，以資本性支出為主，重點支持圍繞國家發(fā)展戰(zhàn)略和國民經(jīng)濟發(fā)展的重大科技創(chuàng)新活動，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。