評(píng)“FDI與經(jīng)濟(jì)發(fā)展：菲律賓案例”

　　Myrna Austria博士的論文“FDI與經(jīng)濟(jì)發(fā)展：菲律賓案例”，主要從菲律賓FDI的總量與結(jié)構(gòu)、菲律賓FDI的影響因素、FDI對(duì)菲律賓經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響等方面進(jìn)行分析。以菲律賓為案例研究外資流入的影響因素是很有意義的，對(duì)同樣處于發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)經(jīng)濟(jì)也具有重要價(jià)值。

　　論文首先介紹了菲律賓FDI的總量與結(jié)構(gòu)。從時(shí)間序列的角度來(lái)看，加世紀(jì)90年代，菲律賓的FDI流入量開(kāi)始逐漸增加。到2000年，其FDI的存量幾乎是1990年的四倍。20世紀(jì)80年代，由于日元的升值以及菲律賓國(guó)內(nèi)政治局勢(shì)的動(dòng)蕩，菲律賓只吸引了很少的FDI，隨著新加坡、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣等國(guó)家和地區(qū)工資的增長(zhǎng)，菲律賓成為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)可選擇的投資場(chǎng)所。但是，相對(duì)于泰國(guó)、新加坡、馬來(lái)西亞等國(guó)，菲律賓占東亞FDI總流入量的份額一直較小。在東亞金融危機(jī)之后，大量外國(guó)資本通過(guò)兼并和重組（M＆A）進(jìn)入菲律賓。

　　從FDI流入的部門(mén)結(jié)構(gòu)來(lái)看，1990—2001年，制造業(yè)部門(mén)占FDI流入量的45.3％，但是，這一份額已有明顯下降趨勢(shì)。由于金融機(jī)構(gòu)的自由化改革，流入銀行和其它金融機(jī)構(gòu)的FDI逐漸增加，到2001年該部門(mén)占FDI總量的比重己經(jīng)超過(guò)了50％。另外，公共設(shè)施尤其是通信方面的公共設(shè)施和礦業(yè)的FDI流入也在逐漸增加。

　　從FDI的來(lái)源國(guó)結(jié)構(gòu)看，美國(guó)一直是菲律賓FDI最主要的來(lái)源國(guó)，不過(guò)其份額已從80年代的年均54％顯著地下降到了1990～2001期間的年均16％。同期，日本的份額則從18％顯著增加到25％。在歐洲國(guó)家中，荷蘭、英國(guó)、瑞士和德國(guó)占了菲律賓FDI的最大份額。

　　Myrna Austria博士在論文中還介紹了影響菲律賓FDI的因素。首先分析了推動(dòng)因素。進(jìn)入菲律賓的FDI受到多種因素的推動(dòng)，包括FDI政策、投資激勵(lì)、貿(mào)易自由化、匯率管制放松、其它領(lǐng)域管制的放松、貨幣政策和勞動(dòng)力等。

　　在FDI政策方面，菲律賓政府在1991年通過(guò)了《外國(guó)投資法》，放松了對(duì)外國(guó)投資的限制，規(guī)定在限制目錄以外的領(lǐng)域，外資持股比例可以達(dá)到100％，取消了過(guò)去外資持股40％以上須經(jīng)政府批準(zhǔn)的限制。1996年，進(jìn)一步縮小了限制外資進(jìn)入行業(yè)的目錄。

　　能源行業(yè)在1993年開(kāi)始向外國(guó)投資者開(kāi)放。1994年，通過(guò)法案解除了對(duì)銀行和保險(xiǎn)業(yè)外資進(jìn)入的限制。

　　在投資激勵(lì)方面，菲律賓政府通過(guò)各種激勵(lì)制度鼓勵(lì)外國(guó)投資者來(lái)本國(guó)投資，包括對(duì)所得稅、設(shè)備及其附屬品進(jìn)口稅等各種稅收一定年度的減免等。

　　在貿(mào)易自由化方面，通過(guò)關(guān)稅改革計(jì)劃和進(jìn)口自由化計(jì)劃、建立東盟自由貿(mào)易區(qū)（AFTA）和亞太經(jīng)合組織等各種措施，降低了貿(mào)易和投資的壁壘，使菲律賓參與到跨國(guó)公司（MNCs）的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，使它們能夠自由選擇制造基地和管理中心。

　　在匯率管制方面，1992年菲律賓政府放松外匯管制，實(shí)行出口商可以保留全部出口收入，外匯可以在銀行系統(tǒng)外的外匯市場(chǎng)自由買賣的政策。但是，匯率的自由波動(dòng)導(dǎo)致了幣值的高估和金融危機(jī)中比索的較大貶值，幣值的大幅波動(dòng)影響了國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　在放松管制和私有化方面，菲律賓政府一直致力于放松對(duì)能源部門(mén)、電訊部門(mén)、海運(yùn)業(yè)和民航業(yè)的管制。服務(wù)性部門(mén)的改革與公用事業(yè)部門(mén)的私有化，增加了行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)程度，有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和投資環(huán)境的改善。

　　在勞動(dòng)力資源方面，菲律賓勞動(dòng)力的文化程度較高，易于培訓(xùn)并普遍具有英語(yǔ)的聽(tīng)說(shuō)讀寫(xiě)能力。

　　其次，論文分析了約束因素。制約FDI在菲律賓更快增長(zhǎng)的因素包括勞動(dòng)力、基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)、原料供應(yīng)產(chǎn)業(yè)、政治狀況和法律規(guī)則等。

　　Myrna Austria博士認(rèn)為，在勞動(dòng)力成本方面，菲律賓的工資增長(zhǎng)速度超過(guò)了勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)速度。同時(shí)，最低工資標(biāo)準(zhǔn)的制定，使得菲律賓成為勞動(dòng)密集型出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)制造基地的吸引力大大削弱�！　　�在基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)方面，與其它東亞國(guó)家相比，菲律賓目前仍處于劣勢(shì)，它降低了菲律賓在跨國(guó)公司全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的盈利能力和競(jìng)爭(zhēng)力。

　　在原料供應(yīng)和產(chǎn)業(yè)集聚方面，菲律賓本地的原料供應(yīng)產(chǎn)業(yè)很少而且很不成熟，降低了跨國(guó)公司使用當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的可能性，迫使他們進(jìn)口中間投入品，這樣就更容易受到匯率波動(dòng)的影響，從而提高了生產(chǎn)成本。過(guò)去幾年，為了克服這一限制，菲律賓政府將原料供應(yīng)商聚集到出口加工區(qū)和工業(yè)園，但到目前為止，這種產(chǎn)業(yè)的集聚效應(yīng)還很微弱。

　　在政治狀況與官僚體系方面，2001年以來(lái)菲律賓的政治不穩(wěn)定阻礙了FDI的進(jìn)入。另外，菲律賓的官僚體系腐敗程度較高，在Berlin的世界（透明度）腐敗指數(shù)排行榜上，菲律賓排名很低并逐年下降，其分?jǐn)?shù)由2001年的2.9分，降至2002年的2.6分，又降至2003年的2.5分。在菲律賓，開(kāi)業(yè)程序的辦理需要50天，辦理11個(gè)手續(xù)，而在澳大利亞只需2天時(shí)間。

　　Myrna Austria博士的論文還介紹了FDI對(duì)菲律賓經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。外國(guó)直接投資對(duì)菲律賓的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，尤其在資本形成和參與世界市場(chǎng)方面，做出了巨大貢獻(xiàn)。但是，它對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移、生產(chǎn)力、國(guó)內(nèi)聯(lián)系度與就業(yè)的影響都沒(méi)有預(yù)期的那么大。

　　菲律賓盡管已經(jīng)融入跨國(guó)公司的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，但技術(shù)轉(zhuǎn)移仍然有限。FDI在菲律賓的產(chǎn)業(yè)分布仍然局限于勞動(dòng)密集型和低技術(shù)集裝階段，而高科技制造品僅占全國(guó)商品出口的27.6％，是該地區(qū)比重最小的國(guó)家。Myrna Austria博士指出，由于缺乏相應(yīng)的當(dāng)?shù)毓��?yīng)商，跨國(guó)公司與菲律賓國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系很微弱。為了吸引更多的FDI，菲律賓政府放松了投資者政策，對(duì)外國(guó)投資開(kāi)放更多部門(mén)，給予更多的財(cái)政激勵(lì)。貿(mào)易和投資方面的放松鼓勵(lì)了跨國(guó)公司的出口，但這種FDI引致性的貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)其它部分缺乏后向聯(lián)系，與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的聯(lián)系相對(duì)有限，大大削弱了FDI的外溢效應(yīng)。公用基礎(chǔ)設(shè)施的相對(duì)滯后成為FDI發(fā)展的主要障礙，缺乏當(dāng)?shù)毓��?yīng)又限制了。FDI技術(shù)外溢到經(jīng)濟(jì)的其它部門(mén)。

　　依據(jù)上述分析，Myrna Austria博士指出，僅僅降低貿(mào)易和投資壁壘是不夠的，為了使FDI對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起更大作用，政府需要采取更為積極的措施來(lái)打破上述限制。尤其重要的是，政府需要發(fā)展當(dāng)?shù)氐墓��?yīng)產(chǎn)業(yè)來(lái)擴(kuò)大跨國(guó)公司的國(guó)內(nèi)運(yùn)作范圍，而這又需要采取一系列科技扶助和特殊訓(xùn)練的政策支持。

　　事實(shí)上，作為東盟國(guó)家之一的菲律賓，在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的過(guò)程中一直注重外資的引進(jìn)。通過(guò)貿(mào)易和投資壁壘的逐步消除，進(jìn)入菲律賓的外國(guó)直接投資量也逐漸增多，菲律賓的貿(mào)易結(jié)構(gòu)也逐漸從初級(jí)產(chǎn)品出口國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)橹圃鞓I(yè)的出口國(guó)。但是，F(xiàn)DI對(duì)該國(guó)國(guó)內(nèi)制造業(yè)的成長(zhǎng)以及整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)并不是非常明顯。如何提升對(duì)FDI的吸引力，更好發(fā)揮FDI的外溢效應(yīng)，從而帶動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的更快發(fā)展，不僅是菲律賓急需解決的一個(gè)課題，同時(shí)對(duì)FDI流入量已經(jīng)成為全球第一的中國(guó)也有著重要的啟示。

　　改革開(kāi)放以來(lái)，通過(guò)一系列的優(yōu)惠政策和各級(jí)地方政府的不懈努力，中國(guó)在吸引FDI方面取得了舉世矚目的成績(jī)。但是，如何更好地發(fā)揮FDI對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的積極作用，通過(guò)FDI更多地接受跨國(guó)公司先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移，提升中國(guó)企業(yè)的內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新能力，依然是中國(guó)FDI戰(zhàn)略的重要課題。

　　從目前的情況來(lái)看，跨國(guó)公司的大量進(jìn)入始終沒(méi)有改善中國(guó)自主創(chuàng)新能力落后的狀況，技術(shù)依賴情況嚴(yán)重，尚沒(méi)有形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)體系，多數(shù)行業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)與裝備基本依賴國(guó)外，信息產(chǎn)業(yè)的核心部件、系統(tǒng)軟件大量依賴進(jìn)口，多數(shù)工業(yè)產(chǎn)品仍然缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。隨著后WIO時(shí)代經(jīng)濟(jì)整體環(huán)境的變化，“市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略越來(lái)越迫切地需要進(jìn)行深入的再檢討和必要的調(diào)整。

　　從企業(yè)角度來(lái)分析。首先，必須意識(shí)到專利戰(zhàn)略的重要性。技術(shù)能力并不是一朝一夕能培養(yǎng)出來(lái)的，能力的成長(zhǎng)是一個(gè)漸進(jìn)過(guò)程。中國(guó)企業(yè)必須在能力形成的過(guò)程中，制定恰當(dāng)?shù)闹卸唐趹?zhàn)略，其中最值得關(guān)注的是專利戰(zhàn)略。例如，日本企業(yè)在技術(shù)能力尚未達(dá)到世界水平的時(shí)候，就開(kāi)始在國(guó)內(nèi)外積極開(kāi)展專利的申請(qǐng)活動(dòng)。利用這些專利，日本有效地防御了外國(guó)企業(yè)的進(jìn)攻并開(kāi)拓了它國(guó)的市場(chǎng)。日本經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，至少有一部分是因?yàn)閷?shí)施了有效的專利戰(zhàn)略。

　　其次，學(xué)習(xí)發(fā)展中國(guó)家成功的專利戰(zhàn)略經(jīng)驗(yàn)。發(fā)展中國(guó)家專利戰(zhàn)略的第一個(gè)目標(biāo)是，在跨國(guó)公司面前保護(hù)自己和盡量引導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。達(dá)到這一目標(biāo)可采用的專利戰(zhàn)略是“外圍專利戰(zhàn)略”。外圍專利戰(zhàn)略是在他人（尤其是該行業(yè)里實(shí)力比較強(qiáng)的外國(guó)公司）的技術(shù)含量較高的專利周圍申請(qǐng)一系列配套專利（“專利網(wǎng)”），這些專利的技術(shù)含量不必特別高，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)也很有用，以此遏制他人壟斷市場(chǎng)，保護(hù)自己生存的空間，誘導(dǎo)合作和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。除了外圍專利戰(zhàn)略以外，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)還可以采取“繞過(guò)障礙專利戰(zhàn)略”、“交叉許可”，“取消對(duì)方專利權(quán)”等戰(zhàn)略。

　　再次、積極參與并主導(dǎo)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定，重視行業(yè)協(xié)會(huì)的支撐力量。過(guò)去中國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)制定主要是政府導(dǎo)向，重政府，輕市場(chǎng)；重制定，輕推廣。當(dāng)今世界國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重心已從國(guó)家層次轉(zhuǎn)向企業(yè)層次，國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則留給政府干預(yù)貿(mào)易行為的空間越來(lái)越小，而給企業(yè)行為留下的活動(dòng)空間越來(lái)越大。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，也是標(biāo)準(zhǔn)制定的主體。企業(yè)之間應(yīng)該積極構(gòu)建專利聯(lián)盟，并主動(dòng)參與主導(dǎo)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定。另外，應(yīng)鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)成為技術(shù)聯(lián)盟和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的支撐力量。

　　從政府角度來(lái)分析。首先，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，有效協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、標(biāo)準(zhǔn)化政策和產(chǎn)業(yè)研發(fā)政策。政府應(yīng)該提供有效的制度保證，促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，促進(jìn)科技創(chuàng)新的利益激勵(lì)作用，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在科技管理中的導(dǎo)向作用，建立并強(qiáng)化科技評(píng)價(jià)體系中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)比重，國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目在立項(xiàng)前進(jìn)行國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況分析，設(shè)立專門(mén)經(jīng)費(fèi)，支持中國(guó)企業(yè)和個(gè)人申請(qǐng)國(guó)內(nèi)外發(fā)明專利。

　　其次，實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，盡快建立中國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系。就中國(guó)來(lái)說(shuō)，政府應(yīng)盡快建立既符合世貿(mào)規(guī)則，又能保護(hù)本國(guó)利益的國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定及相關(guān)活動(dòng)，爭(zhēng)取在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域獲得更多的發(fā)言權(quán)。

　　再次，積極推進(jìn)反壟斷法的制定，推動(dòng)本土企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。近10年來(lái)，跨國(guó)公司憑借其技術(shù)、品牌、規(guī)模和全球營(yíng)銷渠道等優(yōu)勢(shì)，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)各個(gè)領(lǐng)域，尤其是在輕工日化、軟件、感光材料、電腦、手機(jī)、輪胎等行業(yè)進(jìn)行強(qiáng)勢(shì)擴(kuò)張，已經(jīng)影響到國(guó)內(nèi)企業(yè)充分、自由、公平地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，急需一套完備的針對(duì)壟斷和不公平競(jìng)爭(zhēng)的法律系統(tǒng)。應(yīng)加快修訂《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《反壟斷法》，對(duì)中國(guó)本土企業(yè)和本土市場(chǎng)進(jìn)行合理的規(guī)則保護(hù)�，F(xiàn)階段，外資企業(yè)將更多地從境外進(jìn)口機(jī)器設(shè)備和零部件，外資對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的擠出效應(yīng)將越來(lái)越大。在這種情況下，必須把政策的著眼點(diǎn)從外商投資企業(yè)轉(zhuǎn)移到內(nèi)資企業(yè)上來(lái)，推動(dòng)和鼓勵(lì)內(nèi)資企業(yè)積極主動(dòng)學(xué)習(xí)、吸收外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，把這種外生動(dòng)力轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊?guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新能力。