摘　要：創(chuàng)新力是企業(yè)保持競爭優(yōu)勢的核心要素，企業(yè)必須加強創(chuàng)新能力的培養(yǎng)?？偨Y(jié)我國企業(yè)創(chuàng)新 力不足，分析相關影響因素。

　　關鍵詞：企業(yè)創(chuàng)新力；影響因素；分析

　　改革開放以后，特別加入世界貿(mào)易組織后，我國的企業(yè)飛速發(fā)展，目前初步具備成為自主創(chuàng)新的主體條件和動力。但是，在激烈的內(nèi)外競爭環(huán)境下，我國企業(yè)又直面前所未有的風險與機遇。與有競爭力的國際大企業(yè)相比較，我國的企業(yè)，特別在以培養(yǎng)核心競爭力為主的企業(yè)創(chuàng)新還普遍存在著巨大的差距和劣勢。

　　一、我國企業(yè)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀

　　為了擺脫在低端市場的微利窘境，提高企業(yè)的市場競爭能力和抗風險能力，我國多數(shù)企業(yè)已經(jīng)意識到培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力的重要性，它們都紛紛完善制度，立足于全國甚至全球范圍內(nèi)展開創(chuàng)新競賽。經(jīng)過多年的積累與實踐，我國的一些企業(yè)已逐步形成和發(fā)展了自己的核心技術(shù)，并使我國多項技術(shù)水平居世界前沿。2005年，國家科技進步獎開發(fā)項目中，企業(yè)參與完成的項目占72.5%，其中企業(yè)獨立完成項目占21.1%，企業(yè)與高校、科研院所合作完成項目占51.4%。近年來，電子信息產(chǎn)品出口額占到全國外貿(mào)出口總額的20%以上，軟件及信息服務業(yè)得到較快發(fā)展，其市場銷售額達560億元。數(shù)字化產(chǎn)品以及信息家電等新一代產(chǎn)品正在快速發(fā)展。計算機、移動通信、軟件、集成電路、網(wǎng)絡產(chǎn)品、數(shù)字化終端產(chǎn)品成為新的發(fā)展熱點。 20世紀90年代以來，我國科技投入不斷增加，2001年全國研究與開發(fā)R&D投入為977.9億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的1.0%以上。而在1990年，這兩個數(shù)字分別是125.34億元和0.68%。20世紀90年代后，我國受高等教育的人數(shù)猛增，高科技人才輩出，2001年我國科技人員增致136.8萬人。2004年，中國企業(yè)向世界知識產(chǎn)權(quán)組織（簡稱WIPO）遞交專利權(quán)申請增到1,782件，比前一年增長38%，17。總體上看，我國企業(yè)創(chuàng)新取得了長足進步，有些接近世界先進水平。但是，最新公布的經(jīng)濟普查公報顯示，2004年我國規(guī)模以上企業(yè)僅有11.9%開展科技活動，大中型企業(yè)開展科技活動的只有38.4%，大中型企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出只占其銷售收入的0.71%，我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費人均支出僅為美國的1.2%，日本的1.1%。到2003年底，我國大中型企業(yè)71%沒有自己的研發(fā)機構(gòu)，2/3的企業(yè)沒有自己的技術(shù)開發(fā)活動，使我國企業(yè)的新技術(shù)與新產(chǎn)品開發(fā)能力薄弱，決大多數(shù)企業(yè)只能從事技術(shù)含量低、附加值底的產(chǎn)品生產(chǎn)，大量的科技人才集中與科研院所和大學校園內(nèi)，由于工資與激勵的扭曲，科技人員把主要精力集中于評職稱、發(fā)論文和獲獎勵等方面，而不是專注于研究發(fā)明，即使他們從事研發(fā)工作，也主要在基礎理論研究，而與企業(yè)和市場嚴重脫節(jié)。由此而知，我國企業(yè)的創(chuàng)新的能力有待于進一步加強。

　　二、我國企業(yè)創(chuàng)新力不強的主要原因

　?。ㄒ唬┢髽I(yè)的R&D投入不足

　　雖然，企業(yè)研發(fā)費用逐年增加，但我國企業(yè)尤其是國有企業(yè)長期受計劃經(jīng)濟的影響，還沒有完全成為R&D投資主體，有些企業(yè)過分迷信外國產(chǎn)品和技術(shù)，以購買替代創(chuàng)新。企業(yè)為實現(xiàn)發(fā)展壯大，主要通過外延擴大再生產(chǎn)，沒有采用新技術(shù)和開發(fā)新產(chǎn)品創(chuàng)新方式。國際企業(yè)界普遍認為，研發(fā)費用達到銷售收入的5%以上，企業(yè)才有競爭力，占2%僅夠維持，不足1%的企業(yè)難以生存。1997年IBM公司的研究開發(fā)費用支出高達48.68億美元，占總營業(yè)額的6.2%。而相應的國內(nèi)電子產(chǎn)品企業(yè)在R&D方面的平均投入不到銷售額的1%，二者研發(fā)投入差距相差太大。我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費不足已成公認事實，沒有足夠的資金，難以支持企業(yè)的創(chuàng)新力取得大 的發(fā)展。

　?。ǘ┢髽I(yè)創(chuàng)新意識不強

　　我國許多企業(yè)普遍產(chǎn)權(quán)不明晰，不能適應不斷變化的環(huán)境需要。企業(yè)經(jīng)營管理中，隨波逐流的現(xiàn)象較為普遍，追求短期利益驅(qū)動傾向，助長了企業(yè)的投機行為。許多行業(yè)如：中國汽車、電子行業(yè)、軟件、集成電路、彩電、移動通信等主要產(chǎn)品領域均沒有掌握核心技術(shù)。從材料、元器件、專用設備到產(chǎn)品關鍵部件都嚴重依賴國外進口，2000年集成電路進口200億塊左右，約占國內(nèi)需求的90%。企業(yè)有自主知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)成果總的來說不多，限制了其培育創(chuàng)新力的熱情。另外，管理人員尤其高層管理人員缺乏國際企業(yè)的管理理論與經(jīng)驗，對創(chuàng)新風險和收益估計不足，沒有較強創(chuàng)新意識，不能在企業(yè)內(nèi)部建立有利于創(chuàng)新力培養(yǎng)的文化。

　?。ㄈ┢髽I(yè)缺乏創(chuàng)新型人才

　　據(jù)統(tǒng)計，我國科技人員僅及美國的1/15、日本的1/60,企業(yè)中的科技人員僅占職工總數(shù)的2.8%,而日本卻高達30%。目前我國70%的科研力量游離于企業(yè)之外，存在于高校和科研機構(gòu)中，科技人才與企業(yè)的脫離嚴重阻礙了我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。更嚴重的是，當前國際跨國公司開始大舉進入我國市場，開始從中國企業(yè)中挖掘人才，而目前我國大多數(shù)企業(yè)還沒有完善其人力資源開發(fā)與管理機制。由于歷史和現(xiàn)實的原因，我國企業(yè)的領導和員工素質(zhì)普遍偏低，合格管理創(chuàng)新人才嚴重不足，主要表現(xiàn)在：觀念陳舊；缺乏進取意識和創(chuàng)新精神；知識老化；文化素質(zhì)較差；人才流動機制與激勵機制不完善。

　　華斌等：我國企業(yè)創(chuàng)新力不足的影響因素分析（四）技術(shù)創(chuàng)新能力較弱

　　我國工業(yè)企業(yè)普遍技術(shù)設備落后, 重點企業(yè)關鍵設備達到或接近國際水平的僅占15%。設備的落后致使我國企業(yè)缺乏技術(shù)進步產(chǎn)業(yè)化和市場化的必要條件和實力。不論從資金、人員等投入因素，還是專利產(chǎn)出情況來看，我國工業(yè)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力都還遠遠不能令人滿意。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局2001的公布數(shù)據(jù)，1997－2001年，我國企業(yè)在國外申請專利合計為1,9 49件，而同期外國企業(yè)在華專利申請數(shù)合計為90,686件。必須注意的是，雖然我國企業(yè)申 請專利數(shù)逐年增加，但我國工業(yè)企業(yè)批準的專利主要為外觀設計，在獲得批準的專利中，發(fā)明、實用新型、外觀設計三種專利的比例為0.09:3:7，而且其發(fā)展趨勢為，發(fā)明專利比例逐年下降，實用新型專利不斷下滑，外觀設計專利卻逐年增加。

　　此外從企業(yè)外部的宏觀層面來看：相關政策落實不到位、市場環(huán)境不規(guī)范、風險投資渠道不暢、科研機構(gòu)和企業(yè)相脫節(jié)，技術(shù)創(chuàng)新資源的不合理配置以及中介機構(gòu)不能提供給企業(yè)創(chuàng)新力培養(yǎng)的很好服務等都是在某種程度上制約我國企業(yè)創(chuàng)新力不足的原因。

　　三、我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素

　　自20世紀50年代以來，伴隨著人們對創(chuàng)新理論及實踐研究的不斷深入，有關學者就開始對創(chuàng)新成敗的影響因素進行研究和分析，并將這些影響因素稱為創(chuàng)新要素或動因。Rothwell(199 2)從項目和企業(yè)層面出發(fā)，通過實證分析，總結(jié)出4個決定企業(yè)創(chuàng)新成敗的因素，其中包括：鼓勵創(chuàng)新的文化；項目間的溝通；強烈的市場導向；組織的靈活性等等。高建等(1996)通過對我國1,051家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的調(diào)查分析后指出，影響我國企業(yè)創(chuàng)新成敗的因素分為內(nèi)部和外部兩種因素，其中內(nèi)部因素包括：高層領導的支持、研發(fā)部門、營銷部門與生產(chǎn)部門的合作、技術(shù)帶頭人的能力、合理的體制等。而外部因素則包括：得到消費者或供應者的合作與支持、政府的支持、與研究機構(gòu)的合作、與大學的合作、獲得咨詢服務以及與其他公司的合作等。此外方新(1998)等學者也結(jié)合我國企業(yè)的具體情況對影響企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)外因素做了有益地分析，總結(jié)以上學者研究成果可以看出，影響企業(yè)創(chuàng)新成敗的因素是多方面的，本文結(jié)合創(chuàng)新的內(nèi)涵與特點從以下幾個方面詮釋影響我國企業(yè)創(chuàng)新的主要因素：

　?。ㄒ唬┬畔⒂绊懸蛩?

　　用戶是決定企業(yè)創(chuàng)新力形成的根本，企業(yè)的利潤來自用戶對其提供的產(chǎn)品或服務的認可。因此，如何捕捉用戶信息、了解并滿足或超過用戶所需便成為創(chuàng)新追求的目標。企業(yè)提供新產(chǎn)品的過程中，其研究開發(fā)一般要耗費很高的成本，但是精確地了解用戶所需卻并不容易，因為用戶掌握著對產(chǎn)品和服務的需求信息（顧客所需）和企業(yè)掌握著解決方案的信息（如何滿足用戶需求傳統(tǒng)）之間存在矛盾，而且其需求通常是非常復雜、微妙，快速變化的，企業(yè)必須通過各種途徑收集用戶需求信息。為了減少企業(yè)研發(fā)成本，可以小范圍地挑選用戶使用創(chuàng)新樣品，使其在使用中獲得對產(chǎn)品的某種需求，企業(yè)對所獲信息進行收集整理、并改進產(chǎn)品，經(jīng)過若干次的循環(huán)改進，達到一個滿意的結(jié)果。因此，產(chǎn)品開發(fā)過程是一個反復試驗的過程。用戶成為信息源可以緩解上面提到的矛盾，減少試驗成本，使用戶與企業(yè)之間達到雙贏。此外，企業(yè)必須關注內(nèi)外環(huán)境變化，綜合收集有用信息，從這個意義上講，企業(yè)的創(chuàng)新能力，實際上是依附于以用戶為主的信息收集能力。當然，企業(yè)還要有強大的信息處理能力，提煉整理有效信息。同時，相關服務部門能否為企業(yè)及時提供各種創(chuàng)新信息，對企業(yè)的創(chuàng)新提升也有重要影響。因此，與用戶的溝通和信息交流能力是提高企業(yè)創(chuàng)新能力的橋梁。

　?。ǘ┲R影響因素

　　企業(yè)的創(chuàng)新能力提升是一個知識積累的過程，企業(yè)的知識積累是一個動態(tài)性和途徑依賴性相結(jié)合的過程。Galunic&Rodan(2002)認為一件熟練完成的事情要依賴于這些在可接受范圍內(nèi)的變量，如完成者身體的各個方面，以及空氣壓力、光照、地心引力等情況。因此，知識的專用性與特定環(huán)境密切相關，對企業(yè)創(chuàng)新有很大影響。企業(yè)知識資源指的是為指導組織行為的資源的利用原則、技巧和流程。企業(yè)的知識資源與有形資源互補性相結(jié)合，通過整合作用把企業(yè)各部門組織起來，形成可執(zhí)行生產(chǎn)性創(chuàng)新任務。根據(jù)阿羅建立的“干中學”模型，他認為，邊干邊學是經(jīng)驗的產(chǎn)品，經(jīng)驗具有遞增的生產(chǎn)力，隨著經(jīng)驗的積累，單位產(chǎn)品成本隨生產(chǎn)總量遞減。所以，擴大資本投入的同時，知識水平也隨之變化，企業(yè)就有可能實現(xiàn)遞增的收益。知識尤其是默會知識根值與企業(yè)的環(huán)境和文化內(nèi)，部門間合作和信任有利于知識的傳播和擴散，知識資源通過工作設計、工作輪換，使其在企業(yè)內(nèi)實現(xiàn)有效地轉(zhuǎn)移和積累，并在各部門之間準確傳遞，企業(yè)也就最大程度地獲取創(chuàng)新所需的各種知識，大大加快了企業(yè)的創(chuàng)新的速率，反之又使整個企業(yè)的知識積累增強，增強成員間相互學習的機會，促進了信息的循環(huán)和反饋，加快了技術(shù)轉(zhuǎn)移、擴散的速度，為持續(xù)創(chuàng)新注入新的動力，使企業(yè)創(chuàng)新水平形成一個極強的正反饋過程。因此，知識能力是形成和提高企業(yè)創(chuàng)新力的關鍵。

　?。ㄈ┙M織影響因素

　　企業(yè)的組織因素包括：企業(yè)成員素質(zhì)、企業(yè)文化、決策等。在整個創(chuàng)新過程中，企業(yè)家是創(chuàng)新主體的核心，其自身創(chuàng)新意識、營造創(chuàng)新氛圍、決策和監(jiān)督創(chuàng)新過程對創(chuàng)新成功與否具有很大影響。工程技術(shù)人員是技術(shù)創(chuàng)新中技術(shù)機會的重要發(fā)現(xiàn)者，也是新技術(shù)知識在企業(yè)內(nèi)擴散的傳播者，技術(shù)工人保證了按照新生產(chǎn)系統(tǒng)的要求形成新的綜合生產(chǎn)力，并不斷提出和實施各種創(chuàng)新改進，他們是創(chuàng)新過程的執(zhí)行者，營銷人員敏銳的市場洞察力，能迅速捕捉市場信息，他們是創(chuàng)新市場機會的發(fā)現(xiàn)者，在整個創(chuàng)新過程中，企業(yè)的組織不斷完善，保證成員各盡其職，相互理解基礎上的和諧氣氛以及充分發(fā)揮個人創(chuàng)新積極性的平等竟爭環(huán)境對創(chuàng)新具有潛移默化的影響作用。創(chuàng)新活動在評價上較為模糊，對創(chuàng)造性勞動的準確評價計量較為困難。因此對創(chuàng)新人員的獎勵不能偏廢，不能只注重對后期人員獎勵而相對忽視對前期人員獎勵，只有建立合理的評價創(chuàng)新績效，才能充分發(fā)揮企業(yè)成員的創(chuàng)新積極性。企業(yè)創(chuàng)新由領導層最終決策，但影響領導層作出最終決策的因素有兩個，一是企業(yè)長期發(fā)展戰(zhàn)略，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略在一定時間內(nèi)具有相對穩(wěn)定性，它從整體上決定了一定時期內(nèi)企業(yè)的發(fā)展愿景，以及為制訂企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略提供了指導和依據(jù)；二是企業(yè)創(chuàng)新決策機制，從組織學上看，創(chuàng)新決策機制與不同的組織結(jié)構(gòu)特征間有強相關性，而柔性和靈活性組織比機械性組織結(jié)構(gòu)更能提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。因此，為了提高企業(yè)的創(chuàng)新力，最根本的是不斷改善企業(yè)內(nèi)部組織環(huán)境和創(chuàng)新激勵制度，提高成員的素質(zhì)，同時在掌握充分信息量的基礎上形成合理創(chuàng)新決策。因此，組織結(jié)構(gòu)是形成和提高企業(yè)創(chuàng)新力的保障。

　?。ㄋ模┘夹g(shù)影響因素

　　技術(shù)是企業(yè)創(chuàng)新的根本手段，創(chuàng)新的過程主要是技術(shù)變化及其實現(xiàn)的過程。技術(shù)因素主要表現(xiàn)在兩個方面：企業(yè)整體技術(shù)水平、技術(shù)結(jié)構(gòu)。企業(yè)整體技術(shù)水平包括物化技術(shù)和組織管理技術(shù)，其直接影響企業(yè)創(chuàng)新的全過程：企業(yè)快速的信息收集與處理能力，使企業(yè)能及時準確地發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新機會；較高R&D水平，保證企業(yè)能較低層次，較高層次上自我創(chuàng)新；廣泛而靈活的銷售網(wǎng)絡為新產(chǎn)品的成功上市奠定堅實基礎。合理的技術(shù)結(jié)構(gòu)和技術(shù)力量配置，使企業(yè)的創(chuàng)新力得到充分發(fā)揮。創(chuàng)新的技術(shù)結(jié)構(gòu)包括兩個方面。第一，創(chuàng)新活動技術(shù)構(gòu)成，創(chuàng)新既要有主要技術(shù)對象，同時也需要相關輔助技術(shù)的改進配合，才能在短時間內(nèi)取得滿意的效果。第二，創(chuàng)新活動技術(shù)力量配備。創(chuàng)新本身就是一種經(jīng)濟概念，創(chuàng)新活動的投入產(chǎn)出引起企業(yè)內(nèi)部利益分配變動，并由此決定了企業(yè)有關經(jīng)濟因素對創(chuàng)新力的形成和影響。企業(yè)創(chuàng)新投入資金不論是貸款還是自籌，可供投入資源增量和可調(diào)整利用資源存量等經(jīng)濟實力都直接決定創(chuàng)新規(guī)模強度，而創(chuàng)新規(guī)模強度又對創(chuàng)新決策優(yōu)化與實現(xiàn)效益有直接影響。因此必須挑選各方面的精干人員參加，通過嚴格分工協(xié)作，形成強有力的創(chuàng)新班子?？傊?，企業(yè)整體技術(shù)水平、技術(shù)結(jié)構(gòu)都直接影響到企業(yè)創(chuàng)新能力。只有充分挖掘和不斷提高企業(yè)技術(shù)潛力，通過合理的技術(shù)結(jié)構(gòu)，發(fā)揮各方面人員的創(chuàng)新積極性，才能為企業(yè)創(chuàng)新力的提高提供技術(shù)保障。因此，技術(shù)狀況是企業(yè)創(chuàng)新力形成和發(fā)展的平臺。

　　（五）外部環(huán)境與制度影響因素

　　企業(yè)作為國民經(jīng)濟的細胞，其一切活動離不開國家相關政策的支持。同樣，企業(yè)創(chuàng)新能力作為國家創(chuàng)新能力中的最重要組成部分，它與市場聯(lián)系最密切，其成功和外部環(huán)境密切關聯(lián)。企業(yè)的外部條件包括制度環(huán)境、政策環(huán)境、市場與法制環(huán)境、教育培訓環(huán)境、情報信息與服務環(huán)境，以及基礎研究與應用研究環(huán)境企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營制度、要素配置、利益分配等。同一制度模式下，不同時期、不同國家、不同決策者所執(zhí)行的政策體系可能會相差很大，對于企業(yè)創(chuàng)新來說，制度環(huán)境不僅規(guī)定了要素運動原則，更重要的是決定了具體的運動方式。利益分配政策決定了企業(yè)與國家、企業(yè)與職工之間的創(chuàng)新效益分配方式和具體分配數(shù)額比例，是切實關系到企業(yè)和職工切身物質(zhì)利益的根本政策。利益分配政策直接制約著企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的主體——人的行為。設立專門的風險投資機構(gòu)、對高新技術(shù)項目投資給予優(yōu)惠、國家財政撥款籌建新技術(shù)開發(fā)園、對風險性企業(yè)給予稅收優(yōu)惠等，都為企業(yè)創(chuàng)新提供較為寬松的環(huán)境，以促進創(chuàng)新成果擴散和產(chǎn)業(yè)化。是否有相對完善的法律體系、企業(yè)在同等創(chuàng)新條件下是否享受同等的政策待遇、是否有公平的技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易保護法律體系，也極大左右企業(yè)創(chuàng)新熱情和創(chuàng)新能力。因此，外部環(huán)境與制度是提高企業(yè)創(chuàng)新力的孵化器。

　?。┙逃嘤柡蛧覄?chuàng)新影響因素

　　發(fā)達國家和發(fā)展中國家在經(jīng)濟和社會發(fā)展方面存在著巨大差異，但有一點則是共同的，就是對技術(shù)研究與開發(fā)的人才需求快速增長。80年代以來，伴隨著發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，大量傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)和資本涌入發(fā)展中國家，一些發(fā)展中國家還引進了大量先進技術(shù)設備，如何消化吸收這些技術(shù)，并在此基礎上進行自主創(chuàng)新，是它們所面臨的共同問題。在這方面，多數(shù)國家都經(jīng)受著研究與開發(fā)人才不足的困擾。中國正在進行經(jīng)濟體制改革，企業(yè)的發(fā)展越來越依賴面向市場的自主創(chuàng)新，一方面許多企業(yè)存在著大量人才積壓，另一方面適應市場經(jīng)濟需要的研究與開發(fā)人才嚴重不足，影響了企業(yè)創(chuàng)新進程。一個國家的全民教育水平高低，決定了企業(yè)就業(yè)人員文化技術(shù)素質(zhì)水平，而人員的知識能力是企業(yè)創(chuàng)新力提升的關鍵因素，教育培訓可以保證源源不斷的創(chuàng)新人才的出現(xiàn)，同樣對于國家創(chuàng)新系統(tǒng)來說，基礎研究與應用研究是重要的要素，它主要為企業(yè)提供最新科學知識和技術(shù)發(fā)展信息，接受企業(yè)委托，幫助企業(yè)進行研究與開發(fā)等。因此，教育培訓和國家創(chuàng)新水平是提高企業(yè)創(chuàng)新力的強大后盾。

　　總之，企業(yè)的創(chuàng)新力形成和提高不僅是一個在企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)造新知識的過程，同時也是一個不斷從企業(yè)外部吸收信息和知識的過程。除了企業(yè)的內(nèi)部因素外，企業(yè)的外部因素也是創(chuàng)新成功與否的重要原因。與外部組織之間的關系決定了一個企業(yè)獲取相關信息、資金和知識等資源的能力，影響著企業(yè)的創(chuàng)新績效。因此，企業(yè)在創(chuàng)新力的培養(yǎng)和提高的過程中必須關注其影響因素，通過建立各種正式或非正式的內(nèi)外關系網(wǎng)絡以獲取所需的各種資源，提高企業(yè)的創(chuàng)新力，培養(yǎng)企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

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