[論文關(guān)鍵詞]社會(huì)資本；市場(chǎng)失靈；有限理性；機(jī)會(huì)主義行為傾向

　　[論文摘要]社會(huì)資本理論為我們研究和透視社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題提供了一個(gè)嶄新的視角，很多學(xué)者也把該理論運(yùn)用于企業(yè)問(wèn)題研究。企業(yè)作為市場(chǎng)的備擇組織形式，雖然可以解決一些問(wèn)題，但是又面臨企業(yè)內(nèi)的組織失靈，又可稱(chēng)之為管理困境。本文旨在討論管理困境的形成以及社會(huì)資本解決方案。

　　“社會(huì)資本（Social Capital）”理論是近年來(lái)社會(huì)學(xué)研究中新興的理論，這個(gè)理論也被經(jīng)濟(jì)學(xué)家用來(lái)分析和解釋經(jīng)濟(jì)和管理領(lǐng)域的問(wèn)題，并取得了令人矚目的成績(jī)。它為我們研究和透視社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題提供了一個(gè)嶄新的視角。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托在他的著作《普通社會(huì)學(xué)通論》中明確劃分了經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)各自的研究領(lǐng)域，即經(jīng)濟(jì)學(xué)研究理性行為，而社會(huì)學(xué)研究非理性行為。

　　這一劃分使經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究越來(lái)越局促，對(duì)很多現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)缺乏解釋力，一些非主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)，理性選擇理論存在缺陷，現(xiàn)實(shí)中人類(lèi)的很多決策行為，無(wú)法用理性選擇理論來(lái)解釋。個(gè)人行為的目的不僅要滿足自我的物質(zhì)需求，還要獲得社會(huì)的認(rèn)同，其行為是在歷史文化和制度的背景下做出的選擇，受到歷史、文化和社會(huì)價(jià)值體系等的影響。人們偏離理性最優(yōu)化的現(xiàn)象往往不是隨機(jī)的，由于社會(huì)或心理方面的原因，這種偏離經(jīng)常是系統(tǒng)的。這時(shí)需要一種新的分析工具或視角，而且這種新的分析工具或視角必須具備能夠使社會(huì)學(xué)研究與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式相融合的特點(diǎn)，即在一個(gè)行動(dòng)者身上具有使理性選擇假設(shè)與社會(huì)結(jié)構(gòu)約束假設(shè)相容的功能。于是學(xué)術(shù)界把注意力投向社會(huì)資本。

　　一、社會(huì)資本理論

　　20世紀(jì)50年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多。舒爾茨首次提出人力資本概念以后，使“資本”首次擺脫了具體的物質(zhì)形態(tài)而向廣義的、抽象的層次擴(kuò)展，其他社會(huì)科學(xué)學(xué)科紛紛從自己研究領(lǐng)域出發(fā)引入資本范疇，于是，政治資本、文化資本、組織資本、體制資本、權(quán)力資本等概念應(yīng)運(yùn)而生，豐富了資本理論。法國(guó)社會(huì)學(xué)家皮爾。布迪厄（Pierre.Bourdieu，1979）首次提出“社會(huì)資本”概念后，社會(huì)資本理論很快就成為當(dāng)代西方最有影響的分析框架之一，關(guān)于社會(huì)資本的研究文獻(xiàn)大量涌現(xiàn)，并引起廣泛爭(zhēng)議。

　　關(guān)于社會(huì)資本的概念，雖然爭(zhēng)議很多，但其基本思路是統(tǒng)一的，即社會(huì)資本是基于信任、制度、規(guī)則、慣例、習(xí)俗或投資于社會(huì)關(guān)系的人與人、人與組織、組織與組織之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系可以為個(gè)人和組織的生存和發(fā)展提供動(dòng)力或方便，即社會(huì)資本是行動(dòng)主體與社會(huì)的聯(lián)系以及通過(guò)這種聯(lián)系獲取稀缺資源的能力。從宏觀層面來(lái)看，社會(huì)資本能夠改善法律、法規(guī)的執(zhí)行效率和政府政策的宏觀經(jīng)濟(jì)績(jī)效；從微觀層面來(lái)看，社會(huì)資本能夠減少經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的交易成本和信息成本。

　　大量事實(shí)證明企業(yè)所具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與它所嵌入的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是相關(guān)聯(lián)的。強(qiáng)大的企業(yè)社會(huì)資本可以大大減少企業(yè)的交易成本、提高工作效率，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。從這個(gè)角度來(lái)看，企業(yè)社會(huì)資本構(gòu)成了企業(yè)的一項(xiàng)重要經(jīng)濟(jì)資源。

　　在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論中，企業(yè)與市場(chǎng)都是管理非常相同的交易的備擇組織形式。在新古典的完全競(jìng)爭(zhēng)假定中，個(gè)人對(duì)自己利益的追求的同時(shí)也促進(jìn)了集體的福利，這是一個(gè)市場(chǎng)中的“看不見(jiàn)的手”博弈，在這種博弈中，納什均衡是帕累托最優(yōu)的。但是由于存在市場(chǎng)失靈，諸如囚徒博弈的社會(huì)兩難困境就會(huì)出現(xiàn)，個(gè)人的理性博弈恰恰降低了集體福利，而集體的利益只有在個(gè)人非理性的時(shí)候才能達(dá)到。在經(jīng)典的囚徒困境博弈中，如果兩個(gè)囚徒合作的話，他們的處境都會(huì)改善，但是由于每個(gè)人對(duì)私利的考慮，導(dǎo)致最后的結(jié)果并不是帕累托最優(yōu)的。個(gè)人對(duì)自己利益的追求只是一個(gè)陷阱，而不是能夠達(dá)到有群體效率的機(jī)制。要達(dá)到有效率的群體結(jié)果，必須運(yùn)用某種社會(huì)的交互作用而不是個(gè)人對(duì)自利的追逐。對(duì)這種社會(huì)兩難困境經(jīng)典的解決辦法是建立科層（即企業(yè)），在科層中賦予某個(gè)人強(qiáng)制性的權(quán)威，由這個(gè)人去促使別人做本不會(huì)符合自身利益的事。

　　也就是說(shuō)，企業(yè)就是一個(gè)融合了經(jīng)濟(jì)、政權(quán)、法律三方制度形態(tài)。用權(quán)威、命令、強(qiáng)迫性調(diào)和甚至親情、友情、愛(ài)部分取代貨幣作為交易媒介的人的組合。因此人的自利傾向被部分限制了。所以企業(yè)組織對(duì)市場(chǎng)的取代有助于減少交易費(fèi)用，然而，科層或企業(yè)的建立也不能徹底解決市場(chǎng)失靈所造成的問(wèn)題。因?yàn)榧词故瞧髽I(yè)也不能完全消除單個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者的機(jī)會(huì)主義行為傾向。個(gè)人在企業(yè)中像在市場(chǎng)中一樣，理性地運(yùn)用各種策略行事，并不和企業(yè)融為一體，人們?nèi)栽谄渲杏憙r(jià)還價(jià)，這就造成了企業(yè)管理困境。企業(yè)管理困境與企業(yè)內(nèi)部存在的信息不對(duì)稱(chēng)、壟斷和外部性息息相關(guān)。

　　二、企業(yè)管理困境

　　企業(yè)管理困境主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

　　（一）專(zhuān)業(yè)化與組織失靈

　　企業(yè)里不同工種之間的專(zhuān)業(yè)化分工可以增進(jìn)效率，這是人所共知的，然而專(zhuān)業(yè)化同時(shí)也意味著信息不對(duì)稱(chēng)、壟斷和外部性。如果團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的產(chǎn)出大于人們分別生產(chǎn)的總和，足以彌補(bǔ)組織和管束團(tuán)隊(duì)成員的成本，團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)就會(huì)被采取，但是企業(yè)面臨兩個(gè)重要難題：考核投入要素的生產(chǎn)力和分配報(bào)酬。作為企業(yè)的管理者，他的任務(wù)就是監(jiān)督和考核下屬的工作并根據(jù)他們的績(jī)效給予報(bào)酬。如果他能夠洞悉下屬在生產(chǎn)中的努力程度并公平合理地給予報(bào)酬并進(jìn)行獎(jiǎng)懲的話，那么就解決了市場(chǎng)失靈所造成的種種難題。但是由于專(zhuān)業(yè)化，使監(jiān)督和考核的難度越來(lái)越大。

　　首先，在企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程中，生產(chǎn)合格的產(chǎn)品必須依靠成員之間的合作，每個(gè)人的邊際生產(chǎn)力依靠企業(yè)其他成員的努力。團(tuán)隊(duì)成員的相互依賴(lài)性模糊了個(gè)人的工作成果，這種外部性促使每個(gè)人都有搭便車(chē)的激勵(lì)，對(duì)團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行考核，必須知道他們的真實(shí)努力的水平。然而每個(gè)人的努力水平和他的知識(shí)技能是每個(gè)人的私人信息，管理者難以觀測(cè)到，而且團(tuán)隊(duì)越大，每個(gè)人的努力對(duì)團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出的作用越小，越難以衡量，就像南郭先生混在人群中吹奏樂(lè)器，別人根本不知道他到底吹得怎么樣，只有他自己知道自己的真實(shí)水平。如此一來(lái)，每個(gè)人都難以有足夠的熱情投入于團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)。

　　其次，生產(chǎn)過(guò)程越是專(zhuān)業(yè)化則賦予員工的壟斷力量越大，因?yàn)樗麄冸y以被替代。既然努力程度難以衡量而且具有外部性，所以人們的理性決策將是搭便車(chē)，即推卸責(zé)任，即使被監(jiān)督者觀測(cè)到他們的卸責(zé)行為，也不能立刻替換他們，因此卸責(zé)者就更加有恃無(wú)恐。最終該博弈的均衡將是穩(wěn)定且毫無(wú)效率的。

　　（二）討價(jià)還價(jià)失靈

　　因?yàn)槭袌?chǎng)失靈的低效率而促使企業(yè)產(chǎn)生，但是，在企業(yè)內(nèi)由于專(zhuān)業(yè)化分工與協(xié)作使產(chǎn)出增加，在如何分配這些剩余的問(wèn)題上，企業(yè)內(nèi)成員之間又產(chǎn)生了矛盾。在企業(yè)中可以由一個(gè)具有權(quán)威的領(lǐng)導(dǎo)者來(lái)做出裁決，如果該領(lǐng)導(dǎo)者的權(quán)威是得到廣泛認(rèn)定的，人們?cè)敢夥挠谒牟脹Q，那么有可能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。然而，在現(xiàn)實(shí)中，他如果沒(méi)有這么高的威望，那么勢(shì)必有一方不服，從而消極怠工，再加上前文所說(shuō)的信息不對(duì)稱(chēng)和外部性等困擾我們已久的問(wèn)題，最后還是無(wú)效率。

　?。ㄈ┓謾?quán)失靈

　　如上所述，企業(yè)中需要一個(gè)管理者，當(dāng)出現(xiàn)信息不對(duì)稱(chēng)、壟斷和外部性所引起的問(wèn)題時(shí)，由他來(lái)監(jiān)督和控制下屬員工、并就討價(jià)還價(jià)問(wèn)題做出合理判斷，當(dāng)人們的偏好不一致時(shí)由他來(lái)協(xié)調(diào)解決。而雇員得到薪水，付出勞動(dòng)，如果僅僅如此，那么這與市場(chǎng)中的交易沒(méi)有什么不同，那么為什么要出現(xiàn)企業(yè)呢？我認(rèn)為這就像一個(gè)國(guó)家為什么需要政府一樣，因?yàn)檎峁┧饺藷o(wú)法提供的公共物品。在企業(yè)內(nèi)，管理者或管理層起的就是政府在國(guó)家中所起的作用一樣，提供企業(yè)內(nèi)的公共物品：監(jiān)督、控制、仲裁、協(xié)調(diào)等等，甚至包括構(gòu)建企業(yè)內(nèi)的制度和文化。雇員享受企業(yè)所提供的這些公共品服務(wù)，他們除了付出勞動(dòng)接受工資外，還必須付出的就是接受管理者或管理層的領(lǐng)導(dǎo)、放棄自己的部分自由權(quán)力，接受命令。