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關(guān)于辦理國有獨(dú)資商業(yè)銀行外匯業(yè)務(wù)審批手續(xù)有關(guān)問題的通知

銀辦發(fā)[2000]83號

頒布時(shí)間:2000-03-27 00:00:00.000 發(fā)文單位:中國人民銀行辦公廳

中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部:

  為進(jìn)一步規(guī)范國有獨(dú)資商業(yè)銀行外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入監(jiān)管,妥善解決歷史遺留問題,理順監(jiān)管關(guān)系,現(xiàn)就恢復(fù)辦理國有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入審批手續(xù)的有關(guān)問題通知如下:

  一、辦理國有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)審批手續(xù),應(yīng)按照“分清事實(shí),分步恢復(fù)”的原則,由人民銀行及其分支行依據(jù)《中國人民銀行監(jiān)管責(zé)任制》(銀發(fā)〔1999〕140號)、《對國有獨(dú)資商業(yè)銀行一級分行本部監(jiān)管職責(zé)分工的意見》(銀發(fā)〔1999〕394號)等文件確定的監(jiān)管權(quán)限具體審批。

  二、辦理審批手續(xù)的范圍嚴(yán)格限定為:

 ?。ㄒ唬┩鈪R業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入審批工作移交人民銀行之前,按照原外匯業(yè)務(wù)審批權(quán)限,外匯局已經(jīng)同意對其擅自開辦外匯業(yè)務(wù)的行為免于處罰,補(bǔ)辦手續(xù),但尚未辦理具體審批手續(xù)的國有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu),人民銀行憑原外匯局批復(fù)文件,受理其辦理外匯業(yè)務(wù)審批手續(xù)的申請。

  (二)經(jīng)人民銀行批準(zhǔn),由國有獨(dú)資商業(yè)銀行原國際業(yè)務(wù)部改建設(shè)立,但尚未在《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》中核準(zhǔn)相應(yīng)外匯業(yè)務(wù)范圍的國有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu),人民銀行分支行可受理其辦理外匯業(yè)務(wù)審批手續(xù)的申請。

  三、對其他未經(jīng)批準(zhǔn),已擅自開辦外匯業(yè)務(wù)或擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍的國有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu),人民銀行分支行根據(jù)其違規(guī)事實(shí)及情節(jié)輕重,依法對其擅自經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的行為做出處理,并追究有關(guān)人員責(zé)任后,可受理其辦理外匯業(yè)務(wù)審批手續(xù)的申請。

  四、國有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)申請辦理外匯業(yè)務(wù)審批手續(xù),必須事先取得其總行或上級行的批準(zhǔn)文件。申請辦理審批手續(xù)的外匯業(yè)務(wù)種類,必須是其總行已經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)辦理的外匯業(yè)務(wù)種類。

  五、人民銀行分支行對申請辦理外匯業(yè)務(wù)審批手續(xù)的國有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu),應(yīng)從實(shí)際需要出發(fā),嚴(yán)格審核其外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況、管理狀況及遵守法規(guī)情況;審核其是否具有健全的內(nèi)控制度,是否具有開辦外匯業(yè)務(wù)所必須的從業(yè)人員和設(shè)備。對經(jīng)審核不符合辦理外匯業(yè)務(wù)條件的國有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu),不予辦理手續(xù),并應(yīng)要求限期進(jìn)行清理整頓,直至停止辦理外匯業(yè)務(wù)。

  人民銀行分支行對國有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)審批文件,應(yīng)同時(shí)抄報(bào)上一級人民銀行備案。

  六、國有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)在取得經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文件后,必須在60日內(nèi)到人民銀行換領(lǐng)《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》。對逾期未辦理換領(lǐng)手續(xù)的國有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu),原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。

  七、為進(jìn)一步加強(qiáng)對國有獨(dú)資商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)準(zhǔn)入監(jiān)管,總行正在著手制定《商定銀行業(yè)務(wù)審批管理辦法》。國有獨(dú)資商業(yè)銀行及其分支機(jī)構(gòu)申請新開辦外匯業(yè)務(wù)及擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)范圍的申請將在新《辦法》下發(fā)后進(jìn)行審批。

  中國人民銀行辦公廳
二000年三月二十七日

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