中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部，國家開發(fā)銀行，中國進出口銀行，各國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，總行直接監(jiān)管的財務公司，全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結算有限責任公司：

　　為發(fā)展貨幣市場，拓寬企業(yè)集團財務公司融資渠道，中國人民銀行制定了《財務公司進入全國銀行間同業(yè)拆借市場和債券市場管理規(guī)定》，現予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　中國人民銀行
二000年六月十九日

　　附件　　

財務公司進入全國銀行間同業(yè)拆借市場和債券市場管理規(guī)定

　　第一條　為發(fā)展貨幣市場，拓寬企業(yè)集團財務公司融資渠道，特制定本規(guī)定。

　　第二條　財務公司以法人為單位申請成為全國銀行間同業(yè)拆借市場和債券市場成員，其分支機構不得進行交易。

　　第三條　申請進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的財務公司須符合以下基本標準：

　?。ㄒ唬┵Y產負債比例符合中國人民銀行有關規(guī)定；

　?。ǘ┣叭齻€年度連續(xù)盈利；

　?。ㄈ┌粗袊嗣胥y行規(guī)定的業(yè)務范圍規(guī)范經營，內控制度健全；

　?。ㄋ模┪匆蜻`規(guī)經營受中國人民銀行及其他主管部門處罰；

　　（五）拆借資金余額不超過中國人民銀行規(guī)定的比例。

　　第四條　符合以上標準的財務公司，須向中國人民銀行提交以下申請材料：

　　（一）進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的申請；

　?。ǘ督鹑跈C構法人許可證》（復印件）；

　?。ㄈ镀髽I(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（復印件）；

　?。ㄋ模┕菊鲁?；

　　（五）經會計師事務所及其會計師審計的最近三年的財務報表、審計報告和驗資報告；

　?。┮苑ㄈ藶閱挝坏耐瑯I(yè)拆借未到期余額、明細情況；

　?。ㄆ撸┕镜馁Y金管理內控制度；

　?。ò耍┕矩撠熧Y金運作的部門和人員情況；

　　（九）中國人民銀行要求提供的其他材料。

　　第五條　中國人民銀行根據以上標準和銀行間同業(yè)拆借市場的管理規(guī)定，對申請材料進行審查，批準符合條件的財務公司進入全國銀行間同業(yè)拆借市場。

　　第六條　財務公司拆入資金最長期限為7天，拆出資金期限不得超過對手方的由人民銀行規(guī)定的拆入資金最長期限；同業(yè)拆借到期后不得展期，也不得以其他方式變相展期。

　　第七條　財務公司拆入、拆出資金余額均不得超過實收資本金的100％。

　　第八條　財務公司進入全國銀行間債券市場從事債券買賣和回購業(yè)務，按照《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》執(zhí)行。

　　第九條　財務公司進入全國銀行間債券市場，須向中國人民銀行提交以下申請材料：

　?。ㄒ唬┻M入全國銀行間債券市場的申請；

　?。ǘ督鹑跈C構法人許可證》（復印件）；

　?。ㄈ镀髽I(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（復印件）；

　?。ㄋ模┕菊鲁?；

　　（五）以法人為單位持有的全部債券的明細情況；

　　（六）公司的債券管理內控制度；

　?。ㄆ撸┕矩撠熢谝患壥袌鲑徺I債券和在二級市場進行債券交易的部門和人員情況；

　?。ò耍┲袊嗣胥y行要求提供的其他材料。

　　第十條　財務公司在全國銀行間債券市場交易的債券必須在中央國債登記結算公司托管和結算，不得轉托管到證券交易所。

　　第十一條　財務公司在全國銀行間同業(yè)拆借市場和債券市場進行交易的資金清算方式由雙方自行商定，但本金和利息的支付都必須以轉賬方式進行，不得收付現金。

　　第十二條　本規(guī)定由中國人民銀行負責解釋。

　　第十三條　本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。