為促進我國債券市場的發(fā)展，規(guī)范債券遠期交易業(yè)務(wù)，防范市場風(fēng)險，維護市場參與者合法權(quán)益，中國人民銀行制定了《全國銀行間債券市場債券遠期交易管理規(guī)定》，現(xiàn)予公布。

　　中國人民銀行
　　二○○五年五月十一日

全國銀行間債券市場債券遠期交易管理規(guī)定

　　第一條　為規(guī)范債券遠期交易，維護市場參與者合法權(quán)益，促進債券市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條　本規(guī)定所稱債券遠期交易（以下簡稱遠期交易）是指交易雙方約定在未來某一日期，以約定價格和數(shù)量買賣標(biāo)的債券的行為。

　　第三條　遠期交易標(biāo)的債券券種應(yīng)為已在全國銀行間債券市場進行現(xiàn)券交易的中央政府債券、中央銀行債券、金融債券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他債券券種。

　　第四條　遠期交易應(yīng)遵循公開、公正、公平的原則。

　　第五條　遠期交易的市場參與者應(yīng)為進入全國銀行間債券市場的機構(gòu)投資者。

　　第六條　市場參與者進行遠期交易應(yīng)建立、健全內(nèi)部管理制度和風(fēng)險防范機制，并采取切實有效的措施對遠期交易風(fēng)險進行監(jiān)控與管理。

　　市場參與者在開展遠期交易業(yè)務(wù)前應(yīng)將其遠期交易內(nèi)部管理辦法報送相關(guān)監(jiān)管部門，同時，抄送全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)中心）和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）。

　　第七條　市場參與者進行遠期交易應(yīng)簽訂遠期交易主協(xié)議。

　　第八條　市場參與者開展遠期交易應(yīng)通過同業(yè)中心交易系統(tǒng)進行，并逐筆訂立書面形式的合同，其書面形式的合同為同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單。交易雙方認為必要時，可簽訂補充合同。

　　遠期交易主協(xié)議、同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單和補充合同構(gòu)成遠期交易的完整合同。

　　第九條　依法成立的遠期交易合同，對交易雙方具有法律約束力，交易雙方不得擅自變更或者解除。

　　第十條　遠期交易雙方可按對手的信用狀況協(xié)商建立履約保障機制。

　　第十一條　遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）由交易雙方確定，但最長不得超過365天。

　　第十二條　遠期交易實行凈價交易，全價結(jié)算。

　　第十三條　遠期交易雙方應(yīng)于成交日或者次一工作日將結(jié)算指令及輔助指令發(fā)送至中央結(jié)算公司。

　　第十四條　遠期交易到期應(yīng)實際交割資金和債券。

　　第十五條　任何一家市場參與者（基金管理公司運用基金財產(chǎn)進行遠期交易的，為單只基金）單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20％，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的200％。

　　第十六條　市場參與者中，任何一只基金的遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的100％，任何一家外資金融機構(gòu)在中國境內(nèi)的分支機構(gòu)的遠期交易凈買入總余額不得超過其人民幣營運資金的100％，其他機構(gòu)的遠期交易凈買入總余額不得超過其實收資本金或者凈資產(chǎn)的100％。

　　第十七條　市場參與者不得以任何手段操縱標(biāo)的債券遠期交易價格或者通過遠期交易操縱標(biāo)的債券現(xiàn)券價格。

　　第十八條　同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)按照中國人民銀行的規(guī)定和授權(quán)，及時向市場披露遠期交易、結(jié)算等有關(guān)信息，但不得泄漏非公開信息或者誤導(dǎo)市場參與者。

　　第十九條　同業(yè)中心負責(zé)遠期交易的日常監(jiān)控工作，中央結(jié)算公司負責(zé)遠期交易結(jié)算的日常監(jiān)控工作，發(fā)現(xiàn)異常交易和結(jié)算情況應(yīng)啟動相應(yīng)的應(yīng)急機制，并向中國人民銀行報告。

　　第二十條　同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)本規(guī)定分別制定遠期交易、結(jié)算規(guī)則。

　　第二十一條　中國人民銀行各分支機構(gòu)應(yīng)加強與同業(yè)中心和中央結(jié)算公司的溝通，對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的遠期交易進行日常監(jiān)督和檢查。

　　第二十二條　市場參與者進行遠期交易除遵守本規(guī)定外，還應(yīng)遵守全國銀行間債券市場其他有關(guān)規(guī)定。

　　第二十三條　遠期交易發(fā)生違約，對違約事實或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并于接到仲裁或訴訟最終結(jié)果的次一工作日12∶00之前，將最終結(jié)果送達同業(yè)中心和中央結(jié)算公司，同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到最終結(jié)果的當(dāng)日將其予以公告。

　　第二十四條　市場參與者以及同業(yè)中心和中央結(jié)算公司違反本規(guī)定的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。

　　第二十五條　中國人民銀行可視遠期交易業(yè)務(wù)發(fā)展情況適時對本規(guī)定第十一條、第十四條、第十五條、第十六條等條款的相關(guān)內(nèi)容進行調(diào)整。

　　第二十六條　本規(guī)定由中國人民銀行負責(zé)解釋。

　　第二十七條　本規(guī)定自2005年6月15日起施行。