中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部，深圳、大連、青島、寧波、廈門中心支行；國家外匯管理局各分局，北京、重慶外匯管理部，深圳、大連、青島、寧波、廈門分局：

　　按照國務(wù)院關(guān)于機(jī)構(gòu)改革的精神，國家外匯營理局已經(jīng)將金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入審批、外幣資產(chǎn)質(zhì)量和風(fēng)險監(jiān)管職責(zé)移交給中國人民銀行總行相關(guān)監(jiān)管司局。為加強(qiáng)對外匯業(yè)務(wù)的監(jiān)管，現(xiàn)決定從1999年6月1日起，國家外匯管理局各分支局原承擔(dān)的對金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入審楊、外幣資產(chǎn)質(zhì)量和風(fēng)險監(jiān)管職責(zé)，按金融機(jī)構(gòu)類別分別移交到中國人民銀行分支行相應(yīng)監(jiān)管部門。

　　一、外匯局各分局，北京、重慶外匯管理部應(yīng)將上述外匯監(jiān)管職責(zé)劃入中國人民銀行所在地分行、營業(yè)營理部：

　?。ㄒ唬┯嘘P(guān)國有獨資商業(yè)銀行、政策性銀行、外資銀行的外匯監(jiān)管職責(zé)移交銀行監(jiān)管一處；

　　（二）有關(guān)股份制銀行、城市商業(yè)銀行的外匯監(jiān)管職責(zé)移交銀行監(jiān)管二處；

　　（三）有關(guān)信托投資公司、財務(wù)公司、租質(zhì)公司的外匯監(jiān)管職責(zé)移交非銀行金融機(jī)構(gòu)處；

　?。ㄋ模┯嘘P(guān)農(nóng)村信用合作社的外匯監(jiān)管職責(zé)移交合作金融監(jiān)管處。

　　二、外匯局深圳、大連、青島、寧波、廈門分局以及外匯局各支局，應(yīng)按以上移交原則，將上述職責(zé)移交所在地人民銀行中心支行相應(yīng)監(jiān)管部門。

　　三、移交過程中，人民銀行分行和外匯局分局應(yīng)進(jìn)行組織和協(xié)調(diào)，并協(xié)商調(diào)配監(jiān)管人員。同時，確保文件和檔案資料移交的完整性和系統(tǒng)性，保證對外匯業(yè)務(wù)益看的持續(xù)性。

　　四、以上職責(zé)移交后，外匯局各分支局仍保留的部分對金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)，要按照《關(guān)于對金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管職責(zé)劃分的通知》銀辦發(fā)〔1999〕112號）執(zhí)行。

　　五、對保險公司、證券公司的外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入審批、外幣資產(chǎn)質(zhì)量和風(fēng)險監(jiān)管職責(zé)，請按有關(guān)文件執(zhí)行。

　　附件：關(guān)于對金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管職貴劃分的通知

外匯局、銀行一司、銀行二司、非銀行司、合作司：

　　按照國務(wù)院關(guān)于機(jī)構(gòu)改革的精神，國家外匯管理局（以下簡稱外匯局）將金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入審批職能以及對金融機(jī)構(gòu)外幣資產(chǎn)質(zhì)量和風(fēng)險監(jiān)管職能移交給中國人民銀行（以下簡稱人行）。以上職能移交后，外匯局仍保留對金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)?，F(xiàn)就人行和外匯局對金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)分工通知如下：

　　一、對金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行國際收支統(tǒng)計申報制度的監(jiān)管。

　　外匯局負(fù)責(zé)根據(jù)國際收支統(tǒng)計申報辦法監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行國際收支統(tǒng)計制度，并按照規(guī)定向人行提供國際收支統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

　　二、對金融機(jī)構(gòu)在外匯交易市場交易活動的監(jiān)管。

　　人行通過與金融機(jī)構(gòu)協(xié)商，制定交易風(fēng)險監(jiān)管模型；外匯局負(fù)責(zé)監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)在外匯交易市場的交易行為及有關(guān)外匯市場的發(fā)育、成長及相關(guān)事宜。

　　三、對金融機(jī)構(gòu)辦理國際結(jié)算、結(jié)售匯、外匯匯款、外匯兌換等業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

　　人行負(fù)責(zé)監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)在經(jīng)營國際結(jié)算業(yè)務(wù)中的風(fēng)險狀況，將金融機(jī)構(gòu)的國際結(jié)算業(yè)務(wù)納入授信管理；外匯局負(fù)責(zé)監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)辦理國際結(jié)算、結(jié)售匯、外匯匯款、外幣兌換及辦理進(jìn)出口核銷中執(zhí)行外匯管理政策法規(guī)的情況。

　　四、對金融機(jī)構(gòu)資本項目交易活動，如境外借款、發(fā)債、境外投資（包括直接投資和間接投資）、擔(dān)保等的監(jiān)管。

　　人行負(fù)責(zé)金融機(jī)構(gòu)境外借款、發(fā)債的政策協(xié)調(diào)和統(tǒng)一金融機(jī)構(gòu)有關(guān)信用評級問題的對外口徑；外匯局負(fù)責(zé)金融機(jī)構(gòu)境外借款、發(fā)債的具體審批；包括制定合同規(guī)范，審核金融條件，協(xié)調(diào)發(fā)行市場，境外投資資金的匯出審批，對外擔(dān)保的審批和外債的統(tǒng)計監(jiān)測等。

　　五、對金融機(jī)構(gòu)境外帳戶開立和使用的監(jiān)管。

　　外匯局負(fù)責(zé)審批非銀行金融機(jī)構(gòu)在境外開立帳戶，審核各銀行總行制定的境外帳戶管理辦法，并對金融機(jī)構(gòu)使并對金融機(jī)構(gòu)使用境外帳戶的收支情況是否符合外匯管理法規(guī)進(jìn)行檢查。

　　六、對金融機(jī)構(gòu)外幣資本金和營運資金調(diào)整的監(jiān)管。

　　人行負(fù)責(zé)審批金融機(jī)構(gòu)資本金或營運資金作本外外幣種調(diào)整；對銀行本外幣調(diào)整金額在2000萬美元以上、非銀行金融機(jī)構(gòu)調(diào)整金額在1000萬美元以上的，事先征得外匯局的同意；近期內(nèi)逐筆商議。

　　外匯局負(fù)責(zé)對外匯指定銀行外匯結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸的調(diào)整和監(jiān)管。

　　七、對金融機(jī)構(gòu)外匯從業(yè)人員考核。

　　人行負(fù)責(zé)對證券公司和保險公司以外的金融機(jī)構(gòu)外匯從業(yè)人員進(jìn)行考核?？己藘?nèi)容由人民銀行監(jiān)管司局與外匯局共同制定，以人行為主，涉及外匯方面的，由外匯局制定。對證券公司和保險公司外匯從業(yè)人員的考核由外匯局負(fù)責(zé)。

　　八、對金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)檢查。

　　對于金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)的全面檢查以及風(fēng)險監(jiān)控方面的檢查，由人行負(fù)責(zé)；如涉及對金融機(jī)構(gòu)處罰，應(yīng)在處罰之前商外匯局，以便協(xié)調(diào)政策。對于金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營中執(zhí)行外匯管理政策法規(guī)情況的監(jiān)督檢查和處罰，由外匯局負(fù)責(zé)；處罰中涉及停止外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)的，由外匯局提供材料和意見轉(zhuǎn)請人行發(fā)處罰通知。檢查和處罰情況以及發(fā)現(xiàn)的金融機(jī)構(gòu)在日常外匯業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題應(yīng)互相溝通。

　　九、人行和外匯局在制訂涉及金融機(jī)構(gòu)外匯務(wù)法規(guī)時，事先互相征求對方意見并相互抄送；同時加強(qiáng)雙方對金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管的信息交流和溝通，共同做好金融監(jiān)外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管工作。

　　十、人行在審批金融機(jī)構(gòu)開辦外匯業(yè)務(wù)時要考慮該機(jī)構(gòu)整體上遵守外匯管理政策和法規(guī)的情況。

　　十一、金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)計報表。

　　外匯局可根據(jù)匯兌管理和國際收支統(tǒng)計的需要，編制并要求金融機(jī)構(gòu)報送外匯業(yè)務(wù)報表，同時要求金融機(jī)構(gòu)將外匯業(yè)務(wù)報表抄報總行。

　　十二、外匯局負(fù)責(zé)保險公司、證券公司的外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入審批及其外幣資產(chǎn)質(zhì)量和風(fēng)險監(jiān)管。