中國證券監(jiān)督管理委員會關于健全查驗制度防范股票盜賣的通知[失效]

證監(jiān)發(fā)字[1994]78號

頒布時間：1994-06-14 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國證券監(jiān)督管理委員會

各省、自治區(qū)、直轄市證券管理部門，上海證券交易所、深圳證券交易所，各證券經(jīng)營機構：正保會計網(wǎng)校編輯注：根據(jù)關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定文件規(guī)定，本文失效。

　　最近各地接連發(fā)生股票盜賣案件，為保護投資者的合法權益，明確證券經(jīng)營機構的責任，防止此類案件發(fā)生，現(xiàn)提出以下指導性意見，希望各地證券經(jīng)營機構（包括下設證券營業(yè)部、業(yè)務部）在從事股票代理買賣業(yè)務過程中，認真貫徹執(zhí)行：

　　一、證券經(jīng)營機構應當嚴格按照法律、法規(guī)和交易所的有關規(guī)則開展業(yè)務，建立健全各項制度，加強內(nèi)部管理，認真操作，并對資金賬戶管理方面的不足之處進行改進，建立密碼等防范措施，使不法分子無機可乘。

　　二、證券經(jīng)營機構應當教育其工作人員提高法制觀念，加強工作責任心，防止疏忽過失和內(nèi)外勾結、營私舞弊等問題的發(fā)生，并建立相應的獎懲制度。

　　三、證券經(jīng)營機構應當以明確和經(jīng)常性的方式提醒投資者注意，防止其身份證號碼、股東代碼、交易密碼和有關交易資料泄密，并應盡量動員其進行股票委托買賣的“指定交易”，即以本機構作為唯一辦理委托買賣的指定地點，以便證券經(jīng)營機構加強在柜臺委托、結算交割等過程中的檢查控制，從而有利于保護投資者的合法權益。

　　四、證券經(jīng)營機構在接受投資者委托時應當仔細查驗其身份證、股東賬戶卡等證件，一旦發(fā)現(xiàn)偽造的證件或有冒領的情況應立即停辦有關手續(xù)、凍結資金賬戶并迅速通知證券主管機關和證券交易所。證券經(jīng)營機構可根據(jù)實際業(yè)務情況配備身份證驗偽機，在查驗證件時使用。該機由公安部提供，各證券經(jīng)營機構將所需數(shù)量上報證監(jiān)會統(tǒng)一采購。（每臺價格100元，不含郵費）

　　五、證券經(jīng)營機構遇到投資者新開設資金賬戶并委托賣出從其他證券經(jīng)營機構購入的股票時，應在查驗身份證和股東賬戶卡后，將其復印留底，并應盡量與購入股票的證券經(jīng)營機構聯(lián)系核實后方可辦理。

　　六、證券經(jīng)營機構在辦理投資者提款手續(xù)時應當認真核對身份證、股東賬戶卡和資金卡，原則上要求由本人提取，并在核對其賬戶后，由提款人在取款憑證上簽名，對大額提款應由證券經(jīng)營機構的業(yè)務負責人簽字后方可提取。

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