證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

頒布時(shí)間：2001-06-25 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國證券業(yè)協(xié)會

　　第一章、總則

　　第一條、為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題，規(guī)范證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《公司法》、《證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本試點(diǎn)辦法。

　　第二條、本試點(diǎn)辦法所稱代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　第三條、中國證券業(yè)協(xié)會依法履行自律性管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第四條、證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，不得損害投資者的合法權(quán)益。

　　第五條、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二章、業(yè)務(wù)許可

　　第六條、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，并報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）備案。

　　未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　第七條、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　?。ㄒ唬┯?0家以上營業(yè)部，并且布局合理；

　?。ǘ┯袕氖戮W(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格；

　?。ㄈ┳罱?年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為；

　　（四）有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；

　?。ㄎ澹┯邢鄳?yīng)的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的設(shè)施；

　?。┲袊C券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　第八條、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會提交以下文件：

　?。ㄒ唬氖麓k股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的申請書；

　?。ǘ┕咀C券業(yè)務(wù)資格有關(guān)文件；

　?。ㄈI業(yè)部的家數(shù)和布局的說明；

　　（四）公司內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的有關(guān)說明；

　　（五）中國證券業(yè)協(xié)會要求的其他文件。

　　第九條、中國證券業(yè)協(xié)會自受理申請文件起30個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)本試點(diǎn)辦法對申請文件進(jìn)行審核，做出是否予以批準(zhǔn)的決定。

　　第三章、委托代辦轉(zhuǎn)讓

　　第十條、股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備以下條件：

　　（一）為合法存續(xù)的股份有限公司；

　　（二）有健全的公司組織結(jié)構(gòu)；

　　（三）登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的50%；

　?。ㄋ模┲袊C券業(yè)協(xié)會要求的其他條件。

　　第十一條、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

　　第十二條、股份轉(zhuǎn)讓公司委托證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)向證券公司提交以下文件：

　?。ㄒ唬┳缘厥〖壢嗣裾饣虼_認(rèn)的文件；

　　（二）股東大會關(guān)于委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的決議；

　　（三）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）及章程；

　　（四）經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一個(gè)年度的報(bào)告；

　?。ㄎ澹┙?jīng)確認(rèn)的合法有效的股東名冊。股東名冊應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：股份總額、股東姓名或名稱、持股數(shù)量、居民身份證號碼或工商營業(yè)執(zhí)照號碼；

　?。┳C券公司與股份轉(zhuǎn)讓公司商定的其他文件。

　　第十三條、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。

　　第四章、股份的登記與托管

　　第一節(jié)、股份賬戶的開立

　　第十四條、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶（以下簡稱股份賬戶）。

　　第十五條、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)股份賬戶號碼的編制、股份賬戶卡的印制及其管理工作。

　　第十六條、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托證券公司為參與股份轉(zhuǎn)讓的投資者開設(shè)股份賬戶。

　　第十七條、證券公司申請辦理股份賬戶開戶代理業(yè)務(wù)，應(yīng)向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交下列材料：

　?。ㄒ唬┲袊C券業(yè)協(xié)會有關(guān)代辦非上市公司股份轉(zhuǎn)讓登記業(yè)務(wù)許可的批復(fù)；

　?。ǘ┡c股份轉(zhuǎn)讓公司簽訂的委托協(xié)議；

　?。ㄈ╅_辦開戶代理業(yè)務(wù)的申請；

　?。ㄋ模┢髽I(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）；

　?。ㄎ澹┓ǘù砣松矸葑C明書；

　?。┙?jīng)辦人的授權(quán)委托書；

　?。ㄆ撸┙?jīng)辦人身份證。

　　第十八條、投資者在證券公司營業(yè)部開立股份賬戶需提交以下資料：

　?。ㄒ唬﹤€(gè)人投資者：居民身份證。個(gè)人投資者委托他人代辦的，還須代辦人本人身份證；

　?。ǘ┓ㄈ送顿Y者：法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書（副本）、法定代表人身份證明書、法定代表人授權(quán)委托書和經(jīng)辦人身份證。

　　第十九條、證券公司營業(yè)部對投資者開戶申請資料審核無誤后，實(shí)時(shí)為投資者開立股份賬戶。

　　第二十條、開戶費(fèi)用：個(gè)人每戶人民幣30元，機(jī)構(gòu)法人每戶人民幣100元。

　　第二節(jié)、股份的確認(rèn)與登記

　　第二十一條、股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。

　　第二十二條、股份重新確認(rèn)、登記和托管工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。

　　第二十三條、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)根據(jù)與證券公司訂立的委托協(xié)議確定的時(shí)間，至少在一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上刊登股份重新確認(rèn)、登記和托管的公告，通知投資者辦理股份的確認(rèn)登記手續(xù)。

　　第二十四條、股份轉(zhuǎn)讓公司股份持有者辦理股份重新登記和托管應(yīng)向辦理機(jī)構(gòu)提交下列材料：

　　（一）個(gè)人投資者

　　1、本人身份證；

　　2、原掛牌交易場所的股票賬戶卡；

　　3、股份賬戶卡；

　　4、《非上市公司股份轉(zhuǎn)讓股票登記托管申請表》。

　　委托他人代辦的，還須提供代辦人本人的身份證。

　　（二）機(jī)構(gòu)投資者

　　1、法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書（副本）；

　　2、原掛牌交易場所的股票賬戶卡；

　　3、股份賬戶卡；

　　4、法定代表人身份證明書、法定代表人授權(quán)委托書；

　　5、法定代表人和經(jīng)辦人身份證；

　　6、《非上市公司股份轉(zhuǎn)讓股票登記托管申請表》。

　　第二十五條、有下列情形之一的，還須提交以下相關(guān)材料或辦理相關(guān)手續(xù)：

　?。ㄒ唬┢髽I(yè)因已注銷、被吊銷營業(yè)執(zhí)照或歇業(yè)，而無法提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的，需出具以下材料：

　　1、工商行政管理機(jī)關(guān)出具的關(guān)于法人機(jī)構(gòu)已破產(chǎn)或注銷的證明；

　　2、原持有人的股東與現(xiàn)持有人簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

　　3、法院裁決書、破產(chǎn)清算小組或上級主管單位文件、證明。

　?。ǘ┰髽I(yè)法人已變更名稱、合并、分立、兼并、重組的，須提供工商行政管理機(jī)關(guān)出具的關(guān)于企業(yè)法人變更名稱的證明，和變更名稱后的法人承諾承擔(dān)原法人債權(quán)債務(wù)的證明文件。

　?。ㄈ?shí)際出資的投資者無法提供股份持有人的身份證明原件、原掛牌交易場所股票賬戶卡原件等，需提供以下證明材料之一即可辦理登記確認(rèn)手續(xù)：

　　1、原掛牌交易場所的托管券商出具出資證明，證明其為實(shí)際出資人，并承諾承擔(dān)由此而引起的任何法律責(zé)任；

　　2、股份持有人與實(shí)際出資人之間簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，股份持有人需聲明該股份屬實(shí)際出資人，并承諾承擔(dān)因轉(zhuǎn)讓引起的任何法律責(zé)任。該協(xié)議書需經(jīng)公證處公證；

　　3、法院裁決書；

　　4、股份轉(zhuǎn)讓公司要求提供的其它材料。

　　第二十六條、在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書。

　　經(jīng)重新確認(rèn)登記的股份達(dá)到可代辦轉(zhuǎn)讓股份總額的50%以上后，股份轉(zhuǎn)讓公司可向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交托管申請。

　　第三節(jié)、股份的托管

　　第二十七條、股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)當(dāng)托管在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　第二十八條、股份轉(zhuǎn)讓公司辦理股份托管要向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交下列材料：

　　（一）與證券公司簽訂的委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的協(xié)議；

　?。ǘ┓系怯浗Y(jié)算標(biāo)準(zhǔn)的已重新登記確認(rèn)的股東名冊（書面材料和電子數(shù)據(jù)各一份）；

　?。ㄈ┑怯浗Y(jié)算機(jī)構(gòu)要求的其他材料。

　　第二十九條、未經(jīng)確認(rèn)的股份，由股份轉(zhuǎn)讓公司按登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，繼續(xù)進(jìn)行確認(rèn)登記工作。經(jīng)確認(rèn)登記的股份可以由股份轉(zhuǎn)讓公司向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)托管后開始轉(zhuǎn)讓。

　　第四節(jié)、股份賬戶的掛失

　　第三十條、個(gè)人投資者申請掛失的，應(yīng)當(dāng)提供居民身份證，或戶口本和戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋派出所公章的身份證遺失證明。

　　第三十一條、法人投資者申請掛失的，應(yīng)當(dāng)提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書、法定代表人證明書與法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人身份證。

　　第三十二條、證券公司營業(yè)部接受投資者掛失補(bǔ)辦申請，并為投資者開立新的股份賬戶后，應(yīng)當(dāng)將掛失賬戶中記載的股份轉(zhuǎn)入投資者新賬戶中。原股份賬戶卡自新股份賬戶卡生效之日起自動(dòng)作廢。

　　第五節(jié)、查詢與凍結(jié)

　　第三十三條、司法機(jī)關(guān)及其他有權(quán)機(jī)關(guān)要求查詢、凍結(jié)投資者股份賬戶及資金的，由證券公司營業(yè)部按有關(guān)法律法規(guī)查驗(yàn)證件、法律文書無誤后予以辦理。

　　第六節(jié)、非轉(zhuǎn)讓過戶

　　第三十四條、有下列情形之一的，可通過證券公司營業(yè)部辦理非轉(zhuǎn)讓過戶：

　　（一）繼承、贈與及其它形式的財(cái)產(chǎn)分割與轉(zhuǎn)移；

　?。ǘ焓В?/P>

　?。ㄈ┧痉ú脹Q和仲裁裁定。

　　第三十五條、申請辦理上述過戶，應(yīng)按規(guī)定持過戶雙方（或掛失申請人）本人身份證、股份賬戶卡、相關(guān)證明資料或法律文書，由證券公司營業(yè)部辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第五章、股份轉(zhuǎn)讓

　　第一節(jié)、一般規(guī)定

　　第三十六條、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理。

　　第三十七條、證券公司接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，投資者委托指令以集合競價(jià)方式配對成交。證券公司不得自營所代辦公司的股份。

　　第三十八條、股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一、星期三、星期五，轉(zhuǎn)讓委托申報(bào)時(shí)間為上午9：30至11：30，下午1：00至3：00；之后進(jìn)行集中配對成交。

　　轉(zhuǎn)讓期間遇法定假日或其它特殊情況，暫停轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　第二節(jié)、資金賬戶的開立

　　第三十九條、投資者進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)先到證券公司或其所屬營業(yè)部閱讀《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，證券公司應(yīng)向投資者充分揭示股份轉(zhuǎn)讓的各類風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)在充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并簽訂委托協(xié)議。證券公司應(yīng)當(dāng)為投資者開立資金賬戶。

　　第四十條、委托協(xié)議應(yīng)列明投資者接受并遵守本試點(diǎn)辦法。

　　第三節(jié)、轉(zhuǎn)讓單位與報(bào)價(jià)單位

　　第四十一條、股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報(bào)買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報(bào)賣出。

　　第四十二條、轉(zhuǎn)讓股份“每股價(jià)格”的最小變動(dòng)單位為人民幣0.01元。

　　第四十三條、股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%.

　　第四節(jié)、委托轉(zhuǎn)讓

　　第四十四條、投資者委托證券公司營業(yè)部進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。

　　第四十五條、投資者應(yīng)根據(jù)上一轉(zhuǎn)讓日的股份價(jià)格，在漲跌幅限制范圍內(nèi)進(jìn)行申報(bào)委托。

　　第四十六條、證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價(jià)委托，但不得接受全權(quán)委托。

　　限價(jià)委托是指投資者限定價(jià)格，要求證券公司營業(yè)部以限價(jià)或低于限價(jià)買入股份、以限價(jià)或高于限價(jià)賣出股份的委托。

　　第四十七條、投資者委托賣出的股份必須是其股份賬戶上實(shí)有的股份，不得進(jìn)行融券委托。

　　第四十八條、投資者委托買入股份必須以其資金賬戶上實(shí)有的資金支付，不得進(jìn)行融資委托。

　　第四十九條、證券公司應(yīng)妥善保管投資者的委托記錄和憑證，保存期不少于20年。

　　第五節(jié)、成交

　　第五十條、轉(zhuǎn)讓日申報(bào)時(shí)間內(nèi)接受的所有轉(zhuǎn)讓申報(bào)采用一次性集中競價(jià)方式配對成交。

　　第五十一條、集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的原則依次是：

　?。ㄒ唬┰谟行Ц們r(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位；

　　（二）如果有兩個(gè)以上價(jià)位滿足前項(xiàng)條件，則選取符合下列條件之一的價(jià)位：

　　1、高于該價(jià)位的買入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交；

　　2、與該價(jià)位相同的買方或賣方的申報(bào)全部成交。

　　（三）如果有兩個(gè)以上價(jià)位滿足前項(xiàng)條件，則選取離上一個(gè)轉(zhuǎn)讓日成交價(jià)最近的價(jià)位作為轉(zhuǎn)讓價(jià)。

　　第五十二條、經(jīng)集中配對后，轉(zhuǎn)讓即告成交。

　　第五十三條、集合競價(jià)結(jié)束后，通過通信系統(tǒng)將轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)即時(shí)發(fā)送至所屬營業(yè)部，內(nèi)容包括：證券公司專用席位號、合同序號、投資者股份賬戶卡號、股份編碼、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓價(jià)格等。

　　第六節(jié)、權(quán)益分派

　　第五十四條、股份轉(zhuǎn)讓公司派發(fā)紅利的，應(yīng)委托證券公司辦理；派發(fā)紅股或公積金轉(zhuǎn)增股本的，應(yīng)委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。

　　第五十五條、股份轉(zhuǎn)讓公司在申請辦理上述業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)提交股東大會決議、分配方案公告及其他所需資料。

　　第七節(jié)、股份轉(zhuǎn)讓的信息發(fā)布

　　第五十六條、股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息通過通信系統(tǒng)傳送至證券公司營業(yè)部，證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所單獨(dú)發(fā)布。

　　股份轉(zhuǎn)讓不設(shè)指數(shù)。

　　第五十七條、轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱，上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量，當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。

　　第五十八條、證券公司負(fù)責(zé)編制、管理和發(fā)布本系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息的各類日報(bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表，并在證券公司網(wǎng)站、所屬營業(yè)場所內(nèi)予以公告。

　　第八節(jié)、轉(zhuǎn)讓費(fèi)用

　　第五十九條、投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定交納印花稅和手續(xù)費(fèi)。

　　第六章、清算與交收

　　第六十條、證券公司根據(jù)成交回報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行對帳，計(jì)算投資者當(dāng)日的應(yīng)收、應(yīng)付股份與資金。

　　第六十一條、證券公司將投資者賬戶內(nèi)股份變動(dòng)及余額的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送到登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)與登記，并根據(jù)轉(zhuǎn)讓清算數(shù)據(jù)及股份變動(dòng)明細(xì)，完成投資者當(dāng)日受讓、轉(zhuǎn)出股份的轉(zhuǎn)讓過戶手續(xù)。

　　第六十二條、證券公司根據(jù)投資者當(dāng)日清算數(shù)據(jù)中的應(yīng)收應(yīng)付金額進(jìn)行資金交收，將投資者應(yīng)收凈額計(jì)入其資金賬戶，應(yīng)付凈額從資金賬戶中予以扣除。

　　第六十三條、投資者在轉(zhuǎn)讓結(jié)束后應(yīng)及時(shí)辦理交割手續(xù)，并核對賬戶資金余額和股份余額情況。

　　第七章、信息披露

　　第六十四條、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)按照以下規(guī)定在證券公司網(wǎng)站和營業(yè)場所進(jìn)行信息披露：

　?。ㄒ唬┰谏习肽甓冉Y(jié)束后的二個(gè)月內(nèi)，公布中期報(bào)告；

　?。ǘ┰谀甓冉Y(jié)束后的四個(gè)月內(nèi)，公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。

　　第六十五條、股份轉(zhuǎn)讓公司在發(fā)生可能影響股份正常轉(zhuǎn)讓的重大事件時(shí)，須在事件發(fā)生或做出決定后的24小時(shí)內(nèi)以書面形式通報(bào)證券公司，證券公司應(yīng)立即在其公司網(wǎng)站和營業(yè)場所披露該信息。

　　第六十六條、上述應(yīng)予披露的信息，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)，以書面和電子方式報(bào)送中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　第六十七條、股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露不夠及時(shí)、充分、完整或可能誤導(dǎo)投資者的，證券公司可以要求股份轉(zhuǎn)讓公司做出修改或做出澄清公告。

　　股份轉(zhuǎn)讓公司未按證券公司要求做出修改的，證券公司應(yīng)對投資者以公告的方式做出風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　第六十八條、股份轉(zhuǎn)讓公司必須及時(shí)、充分披露信息，保證其信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，確保沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)法律責(zé)任。

　　第八章、暫停轉(zhuǎn)讓和終止轉(zhuǎn)讓

　　第一節(jié)、暫停轉(zhuǎn)讓

　　第六十九條、股份轉(zhuǎn)讓公司可以向證券公司申請暫停轉(zhuǎn)讓。

　　第七十條、出現(xiàn)以下情況之一的，股份轉(zhuǎn)讓公司董事會應(yīng)當(dāng)向證券公司申請暫停轉(zhuǎn)讓：

　　（一）公司于轉(zhuǎn)讓日公布中期報(bào)告或年度報(bào)告，當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓，下一個(gè)轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓；

　?。ǘ┕菊匍_股東大會，會議期間為轉(zhuǎn)讓日的，自股東大會召開當(dāng)日起暫停轉(zhuǎn)讓，直至股東大會決議公告后的第一個(gè)轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓；

　?。ㄈ┕居谵D(zhuǎn)讓日公布董事會關(guān)于權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增等決議，當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓，下一個(gè)轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓；

　?。ㄋ模┕居谵D(zhuǎn)讓日公布其他涉及股本變化的公告，當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓，下一個(gè)轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。

　　第七十一條、在公共傳播媒介中出現(xiàn)股份轉(zhuǎn)讓公司尚未披露的消息，可能對股份轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生較大影響的，證券公司報(bào)經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后，可以實(shí)施暫停轉(zhuǎn)讓，直至股份轉(zhuǎn)讓公司對該消息做出澄清公告后的第一個(gè)轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。

　　第七十二條、股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)的，證券公司報(bào)經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后，可以對其暫停轉(zhuǎn)讓，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人做出澄清公告后的第一個(gè)轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。

　　第七十三條、股份轉(zhuǎn)讓公司于轉(zhuǎn)讓日公布臨時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)向證券公司申請暫停轉(zhuǎn)讓，證券公司根據(jù)具體情況決定暫停轉(zhuǎn)讓與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓時(shí)間。

　　第七十四條、股份轉(zhuǎn)讓公司監(jiān)事會按公司法第126條規(guī)定的職權(quán)所做出的可能對股份的轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生較大影響的決議于股份轉(zhuǎn)讓日公告，轉(zhuǎn)讓股份當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓，下一個(gè)轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓；如決議對股份的轉(zhuǎn)讓可能產(chǎn)生重大影響的，證券公司可以根據(jù)具體情況決定暫停轉(zhuǎn)讓與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓時(shí)間。

　　第七十五條、股份轉(zhuǎn)讓公司出現(xiàn)以下情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會，或證券公司報(bào)經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后，可以對其股份暫停轉(zhuǎn)讓，直至導(dǎo)致暫停轉(zhuǎn)讓的原因消除后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓：

　?。ㄒ唬┕煞蒉D(zhuǎn)讓公司違反委托代辦協(xié)議；

　?。ǘ┯嘘P(guān)管理部門依法做出暫停轉(zhuǎn)讓的決定；

　?。ㄈ┕居兄卮筮`法行為；

　?。ㄋ模┕景l(fā)生影響股份轉(zhuǎn)讓的其他重大事件。

　　第二節(jié)、終止轉(zhuǎn)讓

　　第七十六條、出現(xiàn)下列情形之一的，股份轉(zhuǎn)讓公司或證券公司應(yīng)當(dāng)公告并終止股份轉(zhuǎn)讓：

　?。ㄒ唬┕煞蒉D(zhuǎn)讓公司獲準(zhǔn)上市或被收購；

　　（二）股份轉(zhuǎn)讓公司或證券公司解散、依法被撤銷、破產(chǎn)；

　?。ㄈ┯捎诩夹g(shù)、管理上的原因，股份轉(zhuǎn)讓公司或證券公司不能實(shí)際履行其職責(zé)。

　　第九章、罰則

　　第七十七條、未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，擅自從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的證券公司，中國證券業(yè)協(xié)會將建議中國證監(jiān)會予以處理。

　　第七十八條、證券公司違反本試點(diǎn)辦法的規(guī)定進(jìn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會可予以公開譴責(zé)、限期改正、暫?；蛉∠k股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)許可。