日前，全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議在北京召開。會(huì)議認(rèn)真總結(jié)了2010年我國資本市場的改革監(jiān)管工作，回顧了“十一五”時(shí)期資本市場的重要發(fā)展變化，分析了市場改革發(fā)展面臨的新形勢(shì)，對(duì)做好 2011年證券期貨監(jiān)管重點(diǎn)工作做出了部署安排。中國證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席尚福林強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展為主題，以服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?yōu)橹骶�，抓住并用好機(jī)遇，創(chuàng)新市場監(jiān)管和發(fā)展理念，堅(jiān)持不懈地推進(jìn)市場化進(jìn)程，更加注重維護(hù)市場“三公”原則和保護(hù)投資者合法權(quán)益，更加注重培育和完善市場機(jī)制，更加注重提升市場活力和效率，全力推進(jìn)資本市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局。
尚福林指出，過去一年，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)堅(jiān)決落實(shí)中央應(yīng)對(duì)國際金融危機(jī)沖擊的一攬子計(jì)劃，牢牢把握市場發(fā)展大局，抓住機(jī)遇，克服困難，穩(wěn)步推進(jìn)改革創(chuàng)新，加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè)，培育和完善市場機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)管效能，市場總體平穩(wěn)健康運(yùn)行，功能得到較好發(fā)揮，為促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展做出了應(yīng)有貢獻(xiàn)。一是發(fā)揮資本市場功能，大力推動(dòng)市場化并購重組，提升市場融資效率，積極推進(jìn)場外市場和債券市場建設(shè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。二是科學(xué)研判形勢(shì)，成功推出了股指期貨與融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，深化了新股發(fā)行體制改革。三是抓監(jiān)管突出問題，深入開展防范和打擊內(nèi)幕交易活動(dòng)，構(gòu)建內(nèi)幕交易綜合防控體系。四是加強(qiáng)上市公司監(jiān)管，強(qiáng)化證券公司規(guī)范經(jīng)營，促進(jìn)基金公司創(chuàng)新發(fā)展，規(guī)范證券服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，推動(dòng)市場主體規(guī)范發(fā)展。五是堅(jiān)持依法治市，加強(qiáng)法制建設(shè)和政務(wù)公開，加大違法違規(guī)案件打擊力度。六是加強(qiáng)對(duì)期貨市場運(yùn)行的監(jiān)管，深化商品期貨功能，促進(jìn)期貨公司規(guī)范發(fā)展。七是堅(jiān)持互利共贏，完成金融部門評(píng)估規(guī)劃（FSAP）項(xiàng)目，有序推進(jìn)資本市場對(duì)外開放。八是深入開展創(chuàng)先爭優(yōu)活動(dòng)，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政和干部隊(duì)伍建設(shè)，不斷提高監(jiān)管隊(duì)伍素質(zhì)。
尚福林表示，“十一五”時(shí)期的五年，是我國資本市場改革力度大、克服困難多的五年，也是市場發(fā)展快、市場變化大的五年。五年中，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，全力解決影響市場發(fā)展的深層次問題，規(guī)范和引導(dǎo)市場主體行為，完善資本市場法規(guī)制度體系，應(yīng)對(duì)國際金融危機(jī)等外部沖擊，完善市場體系和運(yùn)行機(jī)制，提升市場監(jiān)管的有效性，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。截至2010年底，滬深股市總市值達(dá)到26.54萬億元，相當(dāng)于2005年的8.2倍。2010年我國期貨市場全年成交31.33億手，成交金額309萬億元，分別是2005年的8.7倍和22倍。經(jīng)過五年的不懈努力，我國資本市場 在服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局、提升市場整體運(yùn)行質(zhì)量、深化發(fā)展資本市場共識(shí)等方面實(shí)現(xiàn)了重大發(fā)展突破和轉(zhuǎn)折性變化，初步具備了在更高層面加快發(fā)展、更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的基礎(chǔ)和條件。
尚福林強(qiáng)調(diào)，黨的十七屆五中全會(huì)提出了“十二五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的指導(dǎo)思想、基本要求、奮斗目標(biāo)、主要任務(wù)和重大舉措，也對(duì)資本市場未來五年的發(fā)展任務(wù)提出了明確要求。保持經(jīng)濟(jì)長期平穩(wěn)較快發(fā)展，要求顯著提高直接融資比重；推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，要求加快完善多層次資本市場體系；落實(shí)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略，需要充分發(fā)揮資本市場支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的機(jī)制優(yōu)勢(shì)；拓展對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作空間，需要有效提升資本市場的支持和保障能力。當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，我國資本市場面臨的內(nèi)外部環(huán)境正在發(fā)生新的深刻復(fù)雜變化。要保持清醒頭腦，增強(qiáng)憂患意識(shí)，要堅(jiān)定使命意識(shí)，緊緊抓住并用好機(jī)遇，解放思想，與時(shí)俱進(jìn)，創(chuàng)新改革理念，不斷健全有利于資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的體制機(jī)制；創(chuàng)新發(fā)展理念，全面提升資本市場服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的能力；創(chuàng)新監(jiān)管理念，為推動(dòng)資本市場縱深發(fā)展提供有效保障；創(chuàng)新服務(wù)理念，為各類市場主體利用資本市場創(chuàng)造條件。通過系統(tǒng)上下和市場各方的共同努力，促進(jìn)我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，發(fā)揮好在國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展中應(yīng)有的作用。
尚福林從八個(gè)方面對(duì)2011年證券期貨監(jiān)管重點(diǎn)工作做出了具體部署：
一是加快建設(shè)多層次資本市場體系，擴(kuò)大直接融資。抓緊啟動(dòng)中關(guān)村試點(diǎn)范圍擴(kuò)大工作，加快建設(shè)統(tǒng)一監(jiān)管的全國性場外市場。深入推進(jìn)債券發(fā)行監(jiān)管改革，積極支持銀行到交易所債券市場開展交易，顯著增加債券融資規(guī)模。繼續(xù)壯大藍(lán)籌市場和中小板市場。落實(shí)創(chuàng)業(yè)板定位，支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
二是完善市場體制機(jī)制，提高市場效率。研究推出發(fā)行體制后續(xù)改革措施。加強(qiáng)市場化并購重組制度建設(shè)，規(guī)范和引導(dǎo)借殼上市。完善退市制度。加強(qiáng)市場透明度建設(shè)，及時(shí)公示監(jiān)管立法、稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管措施、行政許可等信息，將投資者保護(hù)和投資者教育融入重大改革、日常監(jiān)管和證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
三是加強(qiáng)市場法律制度建設(shè)，鞏固市場運(yùn)行基礎(chǔ)。推動(dòng)《證券投資基金法》、《期貨法》、《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的修訂、制定。完善打擊證券期貨違法犯罪協(xié)作機(jī)制，配合制訂內(nèi)幕交易等刑事案件司法解釋，嚴(yán)厲打擊重點(diǎn)和典型案件。做好派出機(jī)構(gòu)行政處罰試點(diǎn)工作，健全行政處罰委引進(jìn)法官等外部委員制度。加快市場誠信數(shù)據(jù)庫建設(shè)，豐富誠信監(jiān)管執(zhí)法手段。
四是加強(qiáng)和改進(jìn)市場監(jiān)管，維護(hù)市場正常秩序。建立上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度，加大行政追責(zé)和刑事追責(zé)力度。深入推進(jìn)上市公司 “解決同業(yè)競爭、減少關(guān)聯(lián)交易”專項(xiàng)活動(dòng) ，嚴(yán)厲打擊上市公司向關(guān)聯(lián)方輸送利益、配合操縱股價(jià)等違法違規(guī)行為。深化證券公司合規(guī)管理，督促基金公司強(qiáng)化內(nèi)部控制，完善會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)監(jiān)管責(zé)任制。研究建立審慎監(jiān)管制度，健全資本市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)警和處置機(jī)制。
五是深入推進(jìn)市場創(chuàng)新，增強(qiáng)市場發(fā)展活力。引導(dǎo)證券公司持續(xù)提升專業(yè)服務(wù)能力，鼓勵(lì)證券投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展，加快經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)。拓寬基金銷售渠道和支付模式，促進(jìn)獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)發(fā)展。研究規(guī)范私募基金的制度安排。穩(wěn)步發(fā)展融資融券業(yè)務(wù)，逐步將融資融券轉(zhuǎn)為證券公司常規(guī)業(yè)務(wù)，推出轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。推進(jìn)條件具備的商品期貨上市，穩(wěn)妥推進(jìn)期貨品種和業(yè)務(wù)創(chuàng)新。
六是積極發(fā)展期貨市場，不斷提升服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)能力。繼續(xù)落實(shí)國家穩(wěn)定物價(jià)總水平的要求，遏制過度投機(jī)。加強(qiáng)股指期貨跨市場監(jiān)管，研究建立商品期貨投資者適當(dāng)性制度。健全農(nóng)產(chǎn)品期貨服務(wù)“三農(nóng)”的機(jī)制和模式。做好期貨公司分類監(jiān)管和分類評(píng)價(jià)，支持期貨公司通過兼并重組、增資擴(kuò)股等方式做優(yōu)做強(qiáng)。
七是穩(wěn)步擴(kuò)大對(duì)外開放，深化國際交流合作。研究制定國際板制度規(guī)則，全面做好有關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備，推進(jìn)國際板建設(shè)。支持境內(nèi)企業(yè)境外直接或間接上市。深入推進(jìn)證券公司、基金公司香港子公司在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)。積極參與國際證券監(jiān)管改革和標(biāo)準(zhǔn)制定，推進(jìn)雙邊和多邊框架下的監(jiān)管合作與互認(rèn)，深化與港澳臺(tái)證券期貨領(lǐng)域交流合作。
八是加強(qiáng)監(jiān)管體系和隊(duì)伍建設(shè)，提升系統(tǒng)監(jiān)管整體效能。認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹落實(shí)十七屆中央紀(jì)委六次全會(huì)精神，深入推進(jìn)懲防體系建設(shè)，鞏固擴(kuò)大黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)成果。繼續(xù)深入開展創(chuàng)先爭優(yōu)活動(dòng)。深化轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，加強(qiáng)對(duì)交易所、會(huì)管公司、證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)管理。健全監(jiān)管干部選拔任用和考核評(píng)價(jià)機(jī)制。
中國證監(jiān)會(huì)黨委副書記、副主席桂敏杰做了總結(jié)講話，就貫徹落實(shí)好這次會(huì)議精神提出具體要求: 一是要抓好學(xué)習(xí)傳達(dá)，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)和全面把握今年的各項(xiàng)部署和安排，通過多種形式，把會(huì)議精神及時(shí)傳達(dá)給全體干部職工和行業(yè)機(jī)構(gòu)。二是要抓好工作規(guī)劃部署，結(jié)合各自的職責(zé)，從實(shí)際出發(fā)確定階段性工作目標(biāo)和時(shí)間表，安排好分工，落實(shí)責(zé)任，確保按照會(huì)黨委的要求完成任務(wù)。三是要抓好協(xié)同協(xié)作，進(jìn)一步樹立大局意識(shí)，增強(qiáng)協(xié)作觀念，充分發(fā)揮監(jiān)管資源的合力。他強(qiáng)調(diào)，要適應(yīng)市場快速發(fā)展、市場廣度深度不斷拓展、國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)資本市場提出更高要求的形勢(shì)，積極拓寬視野，解放思想，創(chuàng)新監(jiān)管思路和監(jiān)管手段，轉(zhuǎn)變工作方式，合理配置監(jiān)管資源，加強(qiáng)和改進(jìn)監(jiān)管工作。要堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)，真抓實(shí)干，敢于擔(dān)當(dāng)，勇于創(chuàng)新，切實(shí)提高執(zhí)行力，增強(qiáng)監(jiān)管工作的科學(xué)性、創(chuàng)造性和有效性。
會(huì)議還就相關(guān)工作進(jìn)行了大會(huì)交流。證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)李小雪、莊心一、姚剛、劉新華、姜洋、朱從玖、吳利軍出席會(huì)議。證監(jiān)會(huì)各部門、各派出機(jī)構(gòu)，各證券、期貨交易所，證券登記結(jié)算公司、證券投資者保護(hù)基金公司，期貨保證金監(jiān)控中心，證券、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的代表參加了會(huì)議。來自中央、全國人大、國務(wù)院、最高人民法院等有關(guān)部門以及有關(guān)新聞單位的代表也出席了會(huì)議。