現(xiàn)公布《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》，自2008年12月1日起施行。

　　二〇〇八年十月三十日

證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定

　　第一條 為明確證券公司業(yè)務(wù)范圍審批的有關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。

　　第二條 證券公司應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)的范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)，不得超范圍經(jīng)營(yíng)。

　　第三條 證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)簽訂合同、單獨(dú)收取費(fèi)用，且收取的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金不超過規(guī)定上限的，無須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)比照?qǐng)?zhí)行證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)則。

　　第四條 證券公司進(jìn)行現(xiàn)金管理，將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券公司經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，且投資規(guī)模不超過其凈資本80%的，或者因依法履行承銷義務(wù)而買賣證券的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)比照?qǐng)?zhí)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)則。

　　第五條 經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件未明確規(guī)定的業(yè)務(wù)（以下稱創(chuàng)新業(yè)務(wù)）。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)不違反現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受，且與現(xiàn)有證券業(yè)務(wù)相關(guān)性強(qiáng)，有利于充分利用公司現(xiàn)有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、客戶資源、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)或者管理經(jīng)驗(yàn)，有利于優(yōu)化對(duì)客戶的服務(wù)和改善公司盈利模式。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部評(píng)估和審查機(jī)制，對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的合規(guī)性、可行性和可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的評(píng)估論證，并制定業(yè)務(wù)管理制度，明確操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和保護(hù)客戶合法權(quán)益的措施。

　　第六條 受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司，不得經(jīng)營(yíng)相同的業(yè)務(wù)。但相關(guān)公司采取有效措施，在經(jīng)營(yíng)區(qū)域或者目標(biāo)客戶群體上作明顯區(qū)分，相互之間不存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的除外。

　　第七條 證券公司設(shè)立時(shí)，證監(jiān)會(huì)依照法定條件核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)范圍。對(duì)新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不超過4種，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　證券公司變更業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。變更業(yè)務(wù)范圍分為增加業(yè)務(wù)種類和減少業(yè)務(wù)種類。證券公司一次申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)不得超過2種。

　　第八條 證券公司增加業(yè)務(wù)種類，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：

　?。ㄒ唬┰黾訕I(yè)務(wù)種類后，注冊(cè)資本符合《證券法》第一百二十七條的規(guī)定；

　?。ǘ┕局卫斫Y(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；

　?。ㄈ┳罱?年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加業(yè)務(wù)種類后，凈資本符合規(guī)定；

　?。ㄋ模┳罱?年未因重大違法違規(guī)行為而受到處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機(jī)關(guān)或者行業(yè)自律組織調(diào)查的情形；

　?。ㄎ澹┯袛M負(fù)責(zé)申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的擬從事申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的從業(yè)人員；

　　（六）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生重大事故；與申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)有關(guān)的信息系統(tǒng)符合規(guī)定；

　　（七）取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證且持續(xù)經(jīng)營(yíng)已滿1年；再次申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類的，距前次申請(qǐng)獲準(zhǔn)超過6個(gè)月；

　?。ò耍┈F(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況良好；

　?。ň牛┓伞⑿姓ㄒ?guī)和證監(jiān)會(huì)的其他要求。

　　證券公司申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第五條第二款的規(guī)定；證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的子公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類，還應(yīng)當(dāng)符合《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第七條的規(guī)定。

　　第九條 證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

　　（一）申請(qǐng)表；

　?。ǘ┕蓶|（大）會(huì)關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的決議；

　　（三）與申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度文本；

　　（四）公司最近2年合規(guī)運(yùn)行情況的說明；

　?。ㄎ澹┬畔⑾到y(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說明；

　?。┕粳F(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況的說明；

　?。ㄆ撸┳C監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

　　證券公司申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交業(yè)務(wù)實(shí)施方案、可行性研究報(bào)告、公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務(wù)實(shí)施方案合規(guī)審查報(bào)告、法律意見書；屬于受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司已獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交業(yè)務(wù)區(qū)分方案、相關(guān)公司關(guān)于實(shí)行業(yè)務(wù)區(qū)分的協(xié)議、相關(guān)公司股東（大）會(huì)關(guān)于實(shí)行業(yè)務(wù)區(qū)分的決議、法律意見書。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的子公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類，還應(yīng)當(dāng)提交《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第八條規(guī)定的其他材料。

　　第十條 證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定，根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，對(duì)證券公司增加業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并自受理申請(qǐng)之日起45個(gè)工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。

　　對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)可以組織有關(guān)專家進(jìn)行評(píng)審，并可以批準(zhǔn)若干證券公司先行試點(diǎn)；根據(jù)試點(diǎn)情況，或決定逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，在制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則后正常推開，或停止批準(zhǔn)新的申請(qǐng)。

　　第十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)在增加業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和擬負(fù)責(zé)申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷、資格證書復(fù)印件等材料，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

　　證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)后，通知證券公司住所地派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)證券公司的有關(guān)業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等進(jìn)行核查，并出具核查報(bào)告。

　　經(jīng)審查和核查，證券公司全面具備規(guī)定條件的，證監(jiān)會(huì)予以換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

　　第十二條 證券公司在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證前，不得經(jīng)營(yíng)申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)，也不得進(jìn)行與申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)有關(guān)的宣傳推介、聯(lián)系客戶等營(yíng)銷活動(dòng)。

　　證券公司獲準(zhǔn)增加證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后，采取有效措施，開展與該業(yè)務(wù)有關(guān)的法制宣傳、知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示等投資者教育活動(dòng)。

　　第十三條 證券公司申請(qǐng)減少業(yè)務(wù)種類，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)表、股東（大）會(huì)關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的決議、申請(qǐng)減少業(yè)務(wù)的了結(jié)計(jì)劃；申請(qǐng)減少的業(yè)務(wù)涉及公眾客戶的，還應(yīng)當(dāng)提交平穩(wěn)處理客戶相關(guān)事項(xiàng)的方案及書面承諾。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在減少業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，按照規(guī)定了結(jié)業(yè)務(wù)，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件等材料，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

　　第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)將按照本規(guī)定提交證監(jiān)會(huì)的申請(qǐng)材料，自證監(jiān)會(huì)受理之日起5個(gè)工作日，報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的申請(qǐng)事項(xiàng)或者申請(qǐng)材料的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到證券公司報(bào)備的申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提出。

　　第十五條 上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、證券保薦業(yè)務(wù)、證券投資基金代銷業(yè)務(wù)和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的審批，按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不適用本規(guī)定。

　　證券公司獲準(zhǔn)增加或者減少上述業(yè)務(wù)種類后，應(yīng)當(dāng)依法辦理工商變更登記手續(xù)，并向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

　　第十六條 證監(jiān)會(huì)依照2005年修訂前《證券法》向證券公司頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（以下稱原許可證）繼續(xù)有效，證券公司可以按照原許可證載明的業(yè)務(wù)種類與《證券法》第一百二十五條規(guī)定業(yè)務(wù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。原許可證載明的業(yè)務(wù)種類與《證券法》第一百二十五條規(guī)定業(yè)務(wù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系見《證券公司業(yè)務(wù)種類表述方式對(duì)照表》。

　　證券公司因原許可證到期或者載明的事項(xiàng)發(fā)生變更，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的，證監(jiān)會(huì)按照前款所稱對(duì)應(yīng)關(guān)系，對(duì)原許可證關(guān)于業(yè)務(wù)種類的表述進(jìn)行調(diào)整。

　　第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)自取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證之日起10個(gè)工作日內(nèi)，將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第十八條 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。證券公司違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定或者出現(xiàn)其他法定情形的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，依法對(duì)其采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、暫停部分業(yè)務(wù)或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等措施。

　　第十九條 本規(guī)定自2008年 月 日起施行。證監(jiān)會(huì)1999年3月16日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]14號(hào)）同時(shí)廢止。

　　附件：證券公司業(yè)務(wù)種類表述方式對(duì)照表

證券公司業(yè)務(wù)種類表述方式對(duì)照表