各會(huì)員單位：

　　為進(jìn)一步提高《中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員流動(dòng)公約》的執(zhí)行力，規(guī)范銀行業(yè)從業(yè)人員流動(dòng)秩序，根據(jù)《勞動(dòng)合同法》，在廣泛征求會(huì)員單位意見的基礎(chǔ)上，協(xié)會(huì)組織業(yè)內(nèi)和法律界專家對(duì)原《中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員流動(dòng)公約》進(jìn)行了修訂，經(jīng)自律工作委員會(huì)第二屆第二次常務(wù)委員會(huì)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)各單位轉(zhuǎn)發(fā)轄屬分支機(jī)構(gòu)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。為增強(qiáng)公約執(zhí)行的嚴(yán)肅性，促進(jìn)銀行業(yè)從業(yè)人員有序流動(dòng)，協(xié)會(huì)將定期組織公約執(zhí)行情況的檢查，對(duì)違約行為采取必要的措施進(jìn)行自律懲戒。

　　特此通知。

　　附件：中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員流動(dòng)公約（修訂稿）

　　中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
二00九年七月七日

中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員流動(dòng)公約（修訂稿）

　　第一章  總則

　　第一條 為保障中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）各會(huì)員單位和銀行業(yè)從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱從業(yè)人員）的合法權(quán)益，維護(hù)銀行業(yè)公平有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，促進(jìn)從業(yè)人員合理、有序流動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》、《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》等法律、法規(guī)及《中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)章程》，制定本公約。

　　第二條 本公約適用于協(xié)會(huì)會(huì)員單位及其從業(yè)人員。

　　第三條 會(huì)員單位及其從業(yè)人員承諾互相監(jiān)督、共同遵守，自覺履行公約的各項(xiàng)約定，自覺維護(hù)中國(guó)銀行業(yè)的整體形象。

　　第二章  人員流動(dòng)

　　第四條 本公約所稱從業(yè)人員流動(dòng)是指從業(yè)人員在會(huì)員單位間進(jìn)行的勞動(dòng)關(guān)系或人事關(guān)系變動(dòng)。

　　第五條 從業(yè)人員流動(dòng)應(yīng)以促進(jìn)銀行業(yè)整體協(xié)調(diào)發(fā)展為目標(biāo)，遵循依法合規(guī)、公平競(jìng)爭(zhēng)、有序流動(dòng)、促進(jìn)發(fā)展的原則。

　　第六條 從業(yè)人員流動(dòng)可通過(guò)以下渠道：

　　（一）公開招聘；

　?。ǘ└黝惤鹑谌瞬沤涣鲿?huì)洽談；

　?。ㄈ┚哂泻戏ㄙY質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)介紹；

　?。ㄋ模?huì)員單位之間協(xié)商并經(jīng)從業(yè)人員同意，依法履行工作調(diào)動(dòng)程序；

　?。ㄎ澹┢渌绞健?/p>

　　第七條 會(huì)員單位的人才引入應(yīng)以市場(chǎng)化為導(dǎo)向，堅(jiān)持做到公開公平、優(yōu)勝劣汰，側(cè)重于引入高層次、高素質(zhì)的金融、投資、法律等多方面的專業(yè)人才，不斷優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)。

　　第八條 從業(yè)人員具有以下情形之一的，會(huì)員單位不得招收、錄用：

　?。ㄒ唬┥嫦臃缸锘蚱渌`法違規(guī)案件，正在接受司法機(jī)關(guān)或者行政機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法審查，尚未結(jié)案的；

　?。ǘ┍唤鹑诒O(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止從事銀行業(yè)務(wù)，禁入期未滿的；

　　（三）按有關(guān)監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行離任審計(jì)，尚未完成的；

　　（四）處于競(jìng)業(yè)限制期限或脫密期限內(nèi)的；

　　（五）因嚴(yán)重失職、違法違紀(jì)等原因被原單位解除勞動(dòng)合同的；

　?。┪磁c原單位依法解除或終止勞動(dòng)合同而擅自離職的；

　?。ㄆ撸┡c其他會(huì)員單位存在勞動(dòng)關(guān)系的；

　?。ò耍┢渌贿m合從事銀行業(yè)工作或不適合在會(huì)員單位間流動(dòng)的情形。

　　第九條 會(huì)員單位不得通過(guò)以下方式或手段進(jìn)行招聘：

　　（一）在招聘另一會(huì)員單位經(jīng)營(yíng)管理人員的同時(shí)連帶招聘該經(jīng)營(yíng)管理人員原下屬團(tuán)隊(duì)成員；

　?。ǘ牧硪粫?huì)員單位短期內(nèi)集中招聘同一類崗位從業(yè)人員；

　?。ㄈ┩ㄟ^(guò)代為支付服務(wù)期違約金、競(jìng)業(yè)限制違約金或通過(guò)其他變通形式承擔(dān)該等款項(xiàng)等方式，從另一會(huì)員單位招聘從業(yè)人員；

　　（四）其他不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘叻绞健?/p>

　　第十條 會(huì)員單位應(yīng)注重從業(yè)人員的從業(yè)誠(chéng)信和職業(yè)操守，對(duì)有以下情形之一的從業(yè)人員應(yīng)審慎錄用：

　?。ㄒ唬┡c原單位存在尚未結(jié)束的勞動(dòng)仲裁或勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟的；

　?。ǘ┦艿奖O(jiān)管機(jī)關(guān)監(jiān)管處罰的；

　?。ㄈ┦艿皆瓡?huì)員單位內(nèi)部處分、處罰的；

　?。ㄋ模┯胁话凑諊?guó)家規(guī)定或勞動(dòng)合同約定支付違約金、賠償金等失信記錄的；

　?。ㄎ澹┙陜?nèi)多次因個(gè)人原因提前解除勞動(dòng)合同的；

　?。┢渌麘?yīng)審慎錄用的情形。

　　第十一條 會(huì)員單位可依法通過(guò)勞動(dòng)合同或其他協(xié)議，與從業(yè)人員就專項(xiàng)培訓(xùn)、服務(wù)期、競(jìng)業(yè)限制、保密義務(wù)等方面進(jìn)行約定，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　第十二條 從業(yè)人員在勞動(dòng)合同期限或服務(wù)期限內(nèi)要求流動(dòng)的，應(yīng)按照法律規(guī)定、勞動(dòng)合同或者其他協(xié)議約定提前書面通知所在會(huì)員單位解除勞動(dòng)合同，并按照法律規(guī)定和會(huì)員單位相關(guān)規(guī)章制度辦理工作交接手續(xù)，雙方依法約定違約金或經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的，應(yīng)按照約定支付。

　　在從業(yè)人員履行勞動(dòng)合同和其他相關(guān)協(xié)議的約定后，會(huì)員單位應(yīng)為其辦理離職手續(xù)，依法出具解除或終止勞動(dòng)合同書面證明，并辦理檔案和社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移手續(xù)。

　　第十三條 會(huì)員單位不得采用以下方式對(duì)從業(yè)人員的流出進(jìn)行限制，或以其他不正當(dāng)手段對(duì)從業(yè)人員流出制造障礙：

　?。ㄒ唬┓欠哿魪臉I(yè)人員檔案、身份證件等；

　?。ǘ┎话凑諊?guó)家有關(guān)規(guī)定和勞動(dòng)合同約定出具解除或終止勞動(dòng)合同證明；

　?。ㄈ┚芙^其他會(huì)員單位依有關(guān)規(guī)定提出的人員檔案查閱請(qǐng)求；

　?。ㄋ模┏鼍咛摷俟ぷ麒b定、績(jī)效記錄或其他證明材料，誤導(dǎo)其他用人單位；

　?。ㄎ澹┫騽趧?dòng)仲裁部門、法院、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)出具虛假材料或提供偽證；

　?。┢渌环戏煞ㄒ?guī)規(guī)定的限制措施。

　　第十四條 會(huì)員單位應(yīng)客觀、公正記錄從業(yè)人員的工作經(jīng)歷，如實(shí)反映其工作業(yè)績(jī)和表現(xiàn)，逐步實(shí)行推薦信、證明人等信用制度。

　　第三章  管理與監(jiān)督

　　第十五條 協(xié)會(huì)在管理從業(yè)人員流動(dòng)方面的職能：

　?。ㄒ唬┙邮軙?huì)員單位的委托，對(duì)會(huì)員單位之間因從業(yè)人員流動(dòng)所發(fā)生的糾紛和爭(zhēng)議進(jìn)行協(xié)調(diào)或會(huì)商；

　　（二）匯總會(huì)員單位違規(guī)、違紀(jì)、失信人員及金融案件涉案人員信息，為會(huì)員單位提供服務(wù)；

　　（三）受理會(huì)員單位及其從業(yè)人員對(duì)違反本公約的行為的舉報(bào)，并及時(shí)核實(shí)、處理；

　　（四）其他與從業(yè)人員流動(dòng)相關(guān)的協(xié)調(diào)、監(jiān)督和信息服務(wù)工作。

　　第十六條 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)自律工作委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱自律委員會(huì)）有權(quán)對(duì)會(huì)員單位及其從業(yè)人員履行公約的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第十七條 會(huì)員單位有義務(wù)主動(dòng)向協(xié)會(huì)通報(bào)違規(guī)違紀(jì)、失信人員名單和違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，并對(duì)提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

　　第十八條  會(huì)員單位及從業(yè)人員有義務(wù)對(duì)其他會(huì)員單位的違反公約行為向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)，經(jīng)自律工作委員會(huì)辦公室查實(shí)后，對(duì)違反公約行為采取相應(yīng)措施進(jìn)行懲戒。

　　第四章  罰 則

　　第十九條 對(duì)違反本公約的會(huì)員單位，自律委員會(huì)可以根據(jù)違約程度采取以下措施：

　?。ㄒ唬┚静⒇?zé)令限期整改；

　?。ǘ┻M(jìn)行內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；

　?。ㄈ和?、取消其自律委員會(huì)成員單位資格；

　?。ㄋ模┙ㄗh中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)暫停、取消其會(huì)員單位資格；

　?。ㄎ澹﹫?bào)請(qǐng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管處罰。

　　第二十條 會(huì)員單位對(duì)自律委員會(huì)依據(jù)第十九條所采取的措施有異議的，可向中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)反映情況。

　　第二十一條 會(huì)員單位從業(yè)人員有違反本公約的行為，由會(huì)員單位按照相關(guān)管理制度采取懲戒措施，有異議時(shí)可向自律委員會(huì)反映情況，經(jīng)自律委員會(huì)調(diào)查后，確有不當(dāng)?shù)模芍袊?guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)指導(dǎo)該會(huì)員單位糾正其處罰決定。

　　第五章  附 則

　　第二十二條 本公約由自律委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十三條 本公約由自律委員會(huì)常委會(huì)審議通過(guò)后生效。