關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定

證監(jiān)會公告[2011]13號

頒布時間：2011-04-29 09:37:32.000　發(fā)文單位：中國證券監(jiān)督管理委員會

　　現(xiàn)公布《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》，自2011年6月1日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二○一一年四月二十九日

關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定

　　第一條

　　為了明確證券公司證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍及有關(guān)事項，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)定。

　　第二條

　　證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，限于買賣本規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券。

　　證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風(fēng)險參與金融衍生產(chǎn)品交易的，不受前款規(guī)定的限制。

　　第三條

　　證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。

　　證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　第四條

　　證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。

　　設(shè)立前款規(guī)定子公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備證券自營業(yè)務(wù)資格，并按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條關(guān)于變更公司章程重要條款的規(guī)定，事先報經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　證券公司不得為本條第一款規(guī)定的子公司提供融資或者擔(dān)保。

　　第五條

　　證券公司與本規(guī)定有關(guān)事項的凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行《關(guān)于證券公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》、《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》的規(guī)定。

　　第六條

　　本規(guī)定自2011年6月1日起施行。證監(jiān)會此前公布的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

　　附件：證券公司證券自營投資品種清單

　　附件：

證券公司證券自營投資品種清單

　　一、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。