各區(qū)、市、縣人民政府，各先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)，市政府各委辦局、各直屬機(jī)構(gòu)，各有關(guān)單位：

　　為貫徹落實(shí)全國(guó)金融工作會(huì)議關(guān)于加強(qiáng)資本市場(chǎng)建設(shè)的工作部署，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)資源配置功能，加快推動(dòng)我市“三個(gè)中心、一個(gè)聚集區(qū)”和全域城市化建設(shè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面持續(xù)健康發(fā)展，現(xiàn)就加快推進(jìn)我市多層次資本市場(chǎng)發(fā)展提出如下實(shí)施意見(jiàn)：

　　一、提高認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步明確發(fā)展多層次資本市場(chǎng)的重要性和必要性

　　資本市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下配置資源最直接、最有效的手段。大力發(fā)展多層次資本市場(chǎng)，是中央政府加快完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略部署；是我市提升核心功能，加快“三個(gè)中心、一個(gè)聚集區(qū)”建設(shè)的現(xiàn)實(shí)要求；是擴(kuò)大直接融資規(guī)模，培育創(chuàng)新體系的有效途徑；是優(yōu)化資源配置，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要保障；也是我市金融市場(chǎng)和區(qū)域性金融中心建設(shè)的重要任務(wù)。近年來(lái)，我市在推進(jìn)期貨業(yè)發(fā)展、企業(yè)境內(nèi)外上市、上市公司股權(quán)分置改革和重組、證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處置、發(fā)展股權(quán)投資、債券融資等方面取得了積極進(jìn)展。但是，與發(fā)達(dá)城市相比，我市資本市場(chǎng)總體發(fā)展水平不高，仍是區(qū)域性金融中心建設(shè)的短板和薄弱環(huán)節(jié)。具體表現(xiàn)在：上市公司數(shù)量和融資額僅為全國(guó)平均水平，尚不具有領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)；股權(quán)投資和債券市場(chǎng)尚在起步階段，直接融資比例偏低；上市公司中有實(shí)力的龍頭企業(yè)不多，資產(chǎn)證券化率偏低；證券業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后，法人機(jī)構(gòu)實(shí)力不強(qiáng)；一些地區(qū)、部門、企業(yè)對(duì)資本市場(chǎng)認(rèn)識(shí)不足，缺乏借助資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)的主動(dòng)性。各地區(qū)、各有關(guān)部門和各類企業(yè)要進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，把發(fā)展多層次資本市場(chǎng)作為拓寬直接融資渠道、搶占市場(chǎng)資源、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要抓手，認(rèn)真研究，全力推進(jìn)，抓緊抓好。

　　二、明確目標(biāo)，形成加快多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的共識(shí)

　　指導(dǎo)思想：以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、促進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整、推進(jìn)制度創(chuàng)新的作用，把多層次資本市場(chǎng)發(fā)展作為大連現(xiàn)代金融市場(chǎng)體系建設(shè)和區(qū)域性金融中心建設(shè)的重要任務(wù)，借助國(guó)際國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)兩種資源，著力推進(jìn)期貨交易中心建設(shè)，強(qiáng)化交易所的龍頭作用和聚集市場(chǎng)資源的能力；著力推進(jìn)企業(yè)境內(nèi)外上市，擴(kuò)大上市融資規(guī)模，培育創(chuàng)新體系；著力發(fā)展股權(quán)投資和債券市場(chǎng)，提高直接融資比例；著力推動(dòng)法人機(jī)構(gòu)及證券機(jī)構(gòu)穩(wěn)健發(fā)展，增強(qiáng)行業(yè)整體實(shí)力；著力提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司并購(gòu)重組和再融資，打造行業(yè)龍頭企業(yè)，全面提升地方經(jīng)濟(jì)核心競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力，促進(jìn)大連“三個(gè)中心、一個(gè)聚集區(qū)”建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面持續(xù)健康發(fā)展。

　　總體目標(biāo)：構(gòu)建多層次直接融資平臺(tái)，逐步建成與我市核心功能和龍頭作用的戰(zhàn)略定位相適應(yīng)、結(jié)構(gòu)合理、主體多元、功能完善、服務(wù)高效、安全穩(wěn)健、充滿生機(jī)與活力的多層次資本市場(chǎng)體系，使我市期貨市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、股權(quán)投資市場(chǎng)、債券市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展，為不同規(guī)模、不同類型、不同成長(zhǎng)階段的企業(yè)提供差異化服務(wù)；使多層次資本市場(chǎng)成為優(yōu)化資源配置、培育創(chuàng)新體系、提升核心功能、擴(kuò)大直接融資、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的有效手段和重要保障。

　　三、突出重點(diǎn)，落實(shí)多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的主要任務(wù)

　　（一）充分發(fā)揮期貨交易所龍頭作用，匯集市場(chǎng)資源

　　進(jìn)一步落實(shí)《大連市人民政府關(guān)于加快推進(jìn)大連東北亞國(guó)際期貨中心建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》（大政發(fā)[2009]72號(hào)），支持大連商品交易所實(shí)施品種、區(qū)域、創(chuàng)新、人才、信息化和國(guó)際化等六大戰(zhàn)略，加快發(fā)展步伐，不斷提升匯集各類市場(chǎng)資源的能力。

　　（二）加快推進(jìn)企業(yè)境內(nèi)外上市，促進(jìn)轉(zhuǎn)型發(fā)展

　　借助國(guó)際國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)兩種資源，大力推進(jìn)企業(yè)境內(nèi)外上市。支持港口、金融、裝備制造業(yè)重點(diǎn)企業(yè)主板上市，加快我市“三個(gè)中心、一個(gè)聚集區(qū)”建設(shè)；支持優(yōu)秀民營(yíng)企業(yè)中小板上市，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力；支持新材料、新技術(shù)、新商業(yè)模式企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市，加快培育科技創(chuàng)新體系；支持符合條件的各類企業(yè)境外上市，拓寬利用外資的新途徑；支持文化企業(yè)上市融資，促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展。形成境內(nèi)、境外兩大板塊，主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板多層次并進(jìn)的市場(chǎng)格局。

　　（三）大力發(fā)展股權(quán)投資和債券融資，實(shí)現(xiàn)融資渠道多元化

　　實(shí)施股權(quán)投資業(yè)發(fā)展計(jì)劃，積極引導(dǎo)金融資本、社會(huì)資金和海外資本在我市設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資等各類股權(quán)投資機(jī)構(gòu)。充分發(fā)揮引導(dǎo)基金作用，重點(diǎn)支持大連港口、物流、裝備制造業(yè)、高新技術(shù)等領(lǐng)域的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資企業(yè)。大力推進(jìn)債券融資，鼓勵(lì)運(yùn)用地方債、公司債、企業(yè)債、集合債、短期融資券和中期融資票據(jù)等，拓寬直接融資渠道。鼓勵(lì)銀行、證券、信托等金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展債券發(fā)行、承銷和結(jié)算業(yè)務(wù)。

　?。ㄋ模┩苿?dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)，切實(shí)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力

　　切實(shí)提高上市公司質(zhì)量，支持上市公司通過(guò)吸收合并、增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)換債券等方式進(jìn)行資源整合，擴(kuò)大融資規(guī)模，提升整體實(shí)力，增強(qiáng)行業(yè)引領(lǐng)作用，拉動(dòng)我市港口、電子信息軟件、裝備制造、海產(chǎn)養(yǎng)殖等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。重點(diǎn)支持國(guó)有控股上市公司整體上市、兼并重組和海外并購(gòu)，提高國(guó)有資產(chǎn)證券化率，培育具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的行業(yè)龍頭企業(yè)。積極協(xié)調(diào)解決上市公司項(xiàng)目建設(shè)、規(guī)范運(yùn)作及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的問(wèn)題，支持公司做優(yōu)做強(qiáng)。

　?。ㄎ澹┘訌?qiáng)國(guó)有投資主體建設(shè)，增強(qiáng)資本運(yùn)營(yíng)能力

　　堅(jiān)持以政府推動(dòng)為基礎(chǔ)，以平臺(tái)公司為載體，以市場(chǎng)化運(yùn)作為手段，整合國(guó)有經(jīng)營(yíng)性股權(quán)、有效資產(chǎn)和可利用土地資源，增強(qiáng)資產(chǎn)重組、資源整合和資本經(jīng)營(yíng)能力。通過(guò)推動(dòng)上市，發(fā)行債券，組建產(chǎn)業(yè)基金，設(shè)立財(cái)務(wù)公司、保理公司、融資租賃公司等，聯(lián)合銀行和資產(chǎn)管理公司，盤活存量，吸引增量，放大融資規(guī)模，發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)大項(xiàng)目建設(shè)，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　?。┓e極發(fā)展場(chǎng)外交易市場(chǎng)，大力培育創(chuàng)新體系

　　推動(dòng)高新技術(shù)企業(yè)參與“新三板”試點(diǎn)，為科技型中小企業(yè)多元化投融資提供綠色通道。鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行股份制改造，完善股權(quán)登記托管制度，加強(qiáng)股權(quán)管理，推動(dòng)發(fā)展場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)，增強(qiáng)企業(yè)股權(quán)流動(dòng)性，促進(jìn)資本合理流動(dòng)。探索建立包括股權(quán)、產(chǎn)權(quán)、資產(chǎn)交易等在內(nèi)的綜合交易市場(chǎng)，進(jìn)一步拓展企業(yè)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)和資產(chǎn)交易的范圍和領(lǐng)域，打造東北地區(qū)有影響力的交易平臺(tái)。鼓勵(lì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券機(jī)構(gòu)、投資公司開(kāi)發(fā)直接投資產(chǎn)品，支持創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展。設(shè)立股權(quán)交易管理中心和投融資服務(wù)中心，推動(dòng)行業(yè)發(fā)展，組織投融資對(duì)接。鼓勵(lì)銀行機(jī)構(gòu)開(kāi)展股權(quán)質(zhì)押貸款，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)基金、創(chuàng)業(yè)投資、證券公司等各類投資機(jī)構(gòu)開(kāi)展股權(quán)投資和交易。

　?。ㄆ撸┘訌?qiáng)證券機(jī)構(gòu)建設(shè)，擴(kuò)大證券市場(chǎng)規(guī)模

　　支持大通證券增強(qiáng)資本實(shí)力，健全內(nèi)控機(jī)制，拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，發(fā)展異地分支機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)國(guó)際交流合作，不斷提升公司實(shí)力、核心競(jìng)爭(zhēng)力和在全國(guó)同行業(yè)中的位次，爭(zhēng)取公開(kāi)發(fā)行上市。支持在連證券機(jī)構(gòu)健康發(fā)展，積極引進(jìn)有實(shí)力的證券機(jī)構(gòu)，不斷擴(kuò)大證券市場(chǎng)規(guī)模，提升證券業(yè)服務(wù)水平。

　?。ò耍┓e極培育中介服務(wù)體系，完善市場(chǎng)服務(wù)功能

　　大力培育和發(fā)展具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和影響力的會(huì)計(jì)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估和法律等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，加快發(fā)展信用擔(dān)保和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，規(guī)范發(fā)展證券、期貨等投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)發(fā)展各類投資、理財(cái)機(jī)構(gòu)，探索推進(jìn)金融資訊信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的金融資訊信息服務(wù)機(jī)構(gòu)。形成各類金融服務(wù)中介機(jī)構(gòu)集聚、功能完善的資本市場(chǎng)中介服務(wù)體系。

　　四、強(qiáng)化保障措施，形成推動(dòng)多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的合力

　　（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，加大工作力度

　　成立由主管副市長(zhǎng)任組長(zhǎng)，市金融局、市發(fā)展改革委、市國(guó)資委、人民銀行大連市中心支行、大連證監(jiān)局主要領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，市財(cái)政局、市人社局、市國(guó)土房屋局、市環(huán)保局、市建委、市規(guī)劃局、市地稅局、大連海關(guān)、市國(guó)稅局、市工商局等各有關(guān)部門及各區(qū)市縣政府、先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)為成員的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對(duì)我市多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，研究制定發(fā)展規(guī)劃和有關(guān)措施，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融局。各有關(guān)部門要密切配合，建立長(zhǎng)效工作機(jī)制，形成推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)的合力。各區(qū)市縣政府、先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)要切實(shí)把企業(yè)上市和擴(kuò)大直接融資作為經(jīng)濟(jì)工作的重要抓手，明確責(zé)任，充實(shí)力量，落實(shí)工作目標(biāo)和任務(wù)。

　　（二）爭(zhēng)取試點(diǎn)政策，推動(dòng)改革創(chuàng)新

　　積極向國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部申請(qǐng)地方債試點(diǎn)、發(fā)行城投債和企業(yè)債及設(shè)立備案制產(chǎn)業(yè)投資基金。積極落實(shí)國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的扶持政策，重點(diǎn)支持高新技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的發(fā)展。積極向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)入“新三板”試點(diǎn)。支持大連商品交易所上市期貨交易新品種。

　　（三）優(yōu)化扶持措施，強(qiáng)化激勵(lì)引導(dǎo)機(jī)制

　　落實(shí)促進(jìn)股權(quán)投資業(yè)發(fā)展的政策措施。進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)上市補(bǔ)貼扶持政策，將我市企業(yè)上市補(bǔ)貼額度調(diào)升至每戶最高300萬(wàn)元，具體辦法由市財(cái)政局與金融局研究制定。各區(qū)市縣政府、先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)應(yīng)參照市政府補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，出臺(tái)配套政策，加大對(duì)企業(yè)上市的扶持力度。

　　（四）完善工作機(jī)制，提高工作效率

　　實(shí)施擬上市企業(yè)備案制度，對(duì)備案擬上市企業(yè)改制上市過(guò)程中涉及的土地、稅收、環(huán)保等重大問(wèn)題，政府相關(guān)部門應(yīng)提前介入，加強(qiáng)政策指導(dǎo)與服務(wù)，切實(shí)解決企業(yè)上市過(guò)程中的具體問(wèn)題。符合相關(guān)法律、政策的，應(yīng)加快辦理，沒(méi)有具體政策規(guī)定的，要一事一議，特事特辦。原則上不使企業(yè)因改制上市而增加稅收負(fù)擔(dān)和經(jīng)營(yíng)成本。加強(qiáng)市政府各經(jīng)濟(jì)主管部門、監(jiān)管部門聯(lián)系合作，建立由市金融局牽頭、各相關(guān)部門參與的“集中問(wèn)核”機(jī)制，進(jìn)一步完善“綠色通道”，提供“一站式”服務(wù)，切實(shí)提高行政效率。

　?。ㄎ澹?qiáng)化工作考核，充分發(fā)揮縣區(qū)能動(dòng)性

　　將推進(jìn)發(fā)展多層次資本市場(chǎng)納入市政府對(duì)區(qū)市縣政府和先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)的工作績(jī)效考核，充分發(fā)揮主管部門、區(qū)市縣政府、先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)在推進(jìn)企業(yè)上市、推動(dòng)股權(quán)投資等方面所具有的信息和資源優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)工作。

　　（六）優(yōu)化發(fā)展軟環(huán)境，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展

　　優(yōu)化人才環(huán)境，充分利用大連財(cái)經(jīng)、金融類院校、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)集中的優(yōu)勢(shì)，建設(shè)資本市場(chǎng)人才培育基地，培育和引進(jìn)優(yōu)秀人才，提高資本市場(chǎng)人才隊(duì)伍素質(zhì)，為資本市場(chǎng)發(fā)展提供智力保障。優(yōu)化政策環(huán)境，落實(shí)政策措施，促進(jìn)各類金融要素集聚大連。完善法制環(huán)境，規(guī)范資本市場(chǎng)秩序，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。推進(jìn)信用環(huán)境建設(shè)，加強(qiáng)信用管理，形成信用約束機(jī)制，積極督促上市公司、證券公司、期貨公司、基金公司、股權(quán)投資公司和其他中介機(jī)構(gòu)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，提升誠(chéng)信水平。繼續(xù)加強(qiáng)服務(wù)型政府建設(shè)，深化投融資體制改革，不斷完善有利于多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的軟環(huán)境。

　?。ㄆ撸┨岣弑O(jiān)管能力，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　支持監(jiān)管機(jī)構(gòu)完善監(jiān)管手段，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體的監(jiān)管。建立政府部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)定期協(xié)調(diào)機(jī)制，形成良性互動(dòng)、信息共享、風(fēng)險(xiǎn)可控的監(jiān)管體系。增強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控和處置突發(fā)事件的能力。防范和及時(shí)查處非法證券、期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和假借股權(quán)投資名義的非法集資活動(dòng)，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)投資者合法權(quán)益。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，加強(qiáng)行業(yè)自律，依法維權(quán)，防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。

　　二〇一二年三月一日