2015年期貨考試基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)：期貨交易所

為了幫助參加2015年期貨從業(yè)考試的學(xué)員從容應(yīng)對(duì)考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了論壇學(xué)員分享的期貨從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)，希望能幫助您順利通過(guò)本次考試，祝您學(xué)習(xí)愉快！

1.期貨交易所是期貨市場(chǎng)重要的自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，各國(guó)期貨交易所進(jìn)行的自律管理所涉及的內(nèi)容基本相似，一般包括：

（1）審查會(huì)員資格。

（2）監(jiān)督交易動(dòng)作規(guī)則和程序的執(zhí)行。

（3）制定客戶(hù)定單處理規(guī)范。這方面的規(guī)定主要涉及五個(gè)方面的內(nèi)容：

①對(duì)所使用的指令類(lèi)型作出特別的限定，比如市場(chǎng)指令、開(kāi)盤(pán)價(jià)指令、止損指令、停止限價(jià)指令、組合指令等；

②要求公平、合理、及時(shí)地執(zhí)行交易指令；

③對(duì)定單流程作出規(guī)定，如定單的每一處理環(huán)節(jié)必須加蓋時(shí)間印戳等；

④規(guī)定處理定單的傭金和交易所服務(wù)水平；

⑤對(duì)定單的基本內(nèi)容和記錄作出規(guī)定。

（4）規(guī)定市場(chǎng)報(bào)告和交易記錄制度。

（5）實(shí)施市場(chǎng)稽查和懲戒。

（6）加強(qiáng)對(duì)制造假市場(chǎng)的監(jiān)管。交易所對(duì)違規(guī)制造假市的會(huì)員予以非常嚴(yán)厲的處分，直到追究其法律責(zé)任。

2.我國(guó)的期貨交易所是按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理的法人。根據(jù)國(guó)務(wù)院《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員，以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。具體職責(zé)包括：

（1）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。

（2）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市。

（3）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割。

（4）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保。

（5）按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理。

（6）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)。

（1）制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則。

（2）發(fā)布市場(chǎng)信息。

（3）監(jiān)管會(huì)員及其客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)。

（4）查處違規(guī)行為。

4.在“五位一體”的監(jiān)管體系中，期貨交易所的工作具體包括：

（1）在凈資本監(jiān)管中主要負(fù)責(zé)提供期貨交易等相關(guān)數(shù)據(jù)，參與定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查，配合證監(jiān)局或中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取相關(guān)監(jiān)管措施。

（2）在保證金安全監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)監(jiān)控期貨公司的交易情況，發(fā)現(xiàn)異常動(dòng)態(tài)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施，并向相關(guān)證監(jiān)局通報(bào)，對(duì)保證金安全存管及監(jiān)控工作提供必要的幫助。

（3）在期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)依法對(duì)會(huì)員期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理；在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作中，參與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)處置，并根據(jù)有關(guān)法規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)處置工作的需要，及時(shí)采取相應(yīng)措施。