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2018期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點:中國證監(jiān)會監(jiān)督管理

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2018/09/14 14:15:01 字體:

2018年期貨從業(yè)第五次期貨從業(yè)考試報名時間為9月24日至10月26日。為幫助大家更高效的備考,正保會計網(wǎng)校整理了《期貨法律法規(guī)》的知識點,供大家參考!

2018年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點

知識點:監(jiān)督管理★★

第二十條 中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

第二十一條 協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責,需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的,協(xié)會應當按照要求及時提供?!〉诙鍡l 協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構,制訂相關制度和工作規(guī)程,按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒,并保障當事人享有申訴等權利。第二十七條 期貨從業(yè)人員受到機構處分,或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的,機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。  

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