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2019期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):任免與行為規(guī)范

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:春分 2018/11/22 13:52:55 字體:

只要滿18周歲,并高中畢業(yè),即可報(bào)名2019年期貨從業(yè)資格考試。為幫助大家更高效的備考,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了《期貨法律法規(guī)》的知識(shí)點(diǎn),供大家參考!

2019年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)

知識(shí)點(diǎn):任免與行為規(guī)范★★★

第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的,還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官,應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。 第七條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。

第八條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng),及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問(wèn)題或者隱患。

第九條 首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性,作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷,主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

第十條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。 第十一條 首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第十二條 首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄,真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。

工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

第十四條 首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,期貨公司董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

第十五條 首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作,或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的,期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

第十六條 期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況。

第十七條 期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選,按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。

第十八條 首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng),并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 

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