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期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重要考點:監(jiān)督管理

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2014/04/30 15:59:51 字體:

  備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試,正保會計網(wǎng)校為廣大學(xué)員準備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料,希望對您備考有所幫助,祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快!

  監(jiān)督管理

  1.經(jīng)理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的、未參加年檢或者未通過?;蛘哌B續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的應(yīng)當(dāng)任職前重新申請。

  2.經(jīng)理層以上的應(yīng)當(dāng)至少2年參加一次由證監(jiān)會認可的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得合格證書。

  3.在期貨公司董事長、總經(jīng)理首席風(fēng)險官失蹤、死亡、喪失行為能力的不能夠履行的,臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報告證監(jiān)會,代為履行職責(zé)不超過6個月。

  管理人員涉嫌違法、違規(guī)的在3日內(nèi)報告證監(jiān)會。處分的在5日內(nèi)報告證監(jiān)會。

  4,下列的情況對負責(zé)人監(jiān)管談話出示警視函:

  法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;

  未按規(guī)定報告高級管理人員組織分工調(diào)整的情況;

  未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé);

  未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況;

  未按照規(guī)定對離任人員進行離任審計;

  未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn);

  違規(guī)建筑或者按照規(guī)定報告兼職情況。

  5.期貨董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會可以將其認定為不適當(dāng)人選:

  提供虛假信息或者隱瞞重大事項,拒絕配合證監(jiān)會依法調(diào)查,擅離職守照成嚴重后果;

  1年累計3次被證監(jiān)會監(jiān)督談話;

  對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任。

  6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。

  期貨公司董事長、總經(jīng)理部合格的、會計師進行離任審計 在3個月內(nèi)講報到交給證監(jiān)會。

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