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期貨從業(yè)法律法規(guī)重要考點:期貨從業(yè)人員管理辦法

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2014/04/30 16:04:26 字體:

  備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試,正保會計網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料,希望對您備考有所幫助,祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快!

  第一章 總則

  1.本辦法所說的機(jī)構(gòu)是:

  期貨公司

  期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會員

  期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

  未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

  中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)

  第二章 從業(yè)者的取得和注銷

  1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件:

  年滿18周歲;

  具有完全民事行為能力;

  具有高中以上文化程度;

  通過所在機(jī)構(gòu)申請從業(yè)資格。

  2.機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請:

  品行端正、良好的職業(yè)道德;

  已被機(jī)構(gòu)聘用;

  3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰;

  最近3 年未因違法違規(guī)撤銷證券,期貨從業(yè)資格。

  3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報告,協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

  取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

  第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則

  1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該準(zhǔn)許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:

  誠實守信、維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù);

  保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益;

  提供專業(yè)服務(wù),充分揭示期貨交易的風(fēng)險,不得做出不當(dāng)承諾或者保證。

  當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突,即時向客戶進(jìn)行披露并且堅持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。

  定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母偁幗灰仔袨椤?/p>

  不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

  2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為:

  進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參加期貨交易;

  挪用客戶的期貨保證金或者其他財產(chǎn)。

  3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下面行為:

  利用結(jié)算關(guān)系活動信息損害客戶的合法權(quán)益;

  代理客戶從事期貨交易。

  4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為:

  傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;

  代理客戶從事期貨交易。

  5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為:

  收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;

  代理從事期貨交易。

  6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后,應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患壍膬?nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng),可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。

  第四章 監(jiān)督管理

  1.協(xié)會對從業(yè)人員做出紀(jì)律,在10內(nèi)報告證監(jiān)會,機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報告協(xié)會。

  第五章 罰則

  1.未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,證監(jiān)會警告,單處或者并處3萬以下罰款。

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