期貨從業(yè)法律法規(guī)重要考點(diǎn)：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

　　備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

　　第二章：資格的取得與終止

　　期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：

　　1.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰。管理人員變更比例不超過(guò)50%.持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)年度。股東2年內(nèi)未刑事處罰。

　　2.董事長(zhǎng)、經(jīng)理至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3年以上。

　　注冊(cè)資金不低于5000萬(wàn)元，申請(qǐng)日2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬(wàn)。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

　　期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：

　　3.董事長(zhǎng)經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年以上。

　　4.注冊(cè)資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)、指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億?；蛘?個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度客戶權(quán)益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。

　　5.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要申請(qǐng)的條件：

　　申請(qǐng)書、計(jì)劃書、決議文件、從業(yè)人員表、2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表、2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。

　　在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì)做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

　　取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。

　　第三章：業(yè)務(wù)資格

　　1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：

　　交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施；

　　保證金標(biāo)準(zhǔn)；

　　非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；

　　風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件和程序；

　　結(jié)算流程；

　　通知事項(xiàng)、方式和時(shí)限；

　　協(xié)議變更和解除；

　　違約解除；

　　爭(zhēng)議處理方式。

　　2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：

　　依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金；

　　收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；

　　收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款。

　　雙方約定不違法的情況。

　　第四章：監(jiān)督管理

　　1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司給期貨交易所接受終至變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　2.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)該定期報(bào)告給證監(jiān)會(huì)下列事項(xiàng)：

　　非結(jié)算會(huì)員名單和變化情況；

　　金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；

　　風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況。