期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重要考點：首席風(fēng)險官管理辦法

　　備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

　　第一章 總則

　　1.首席風(fēng)險官：

　　負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員；

　　對期貨公司董事會負責(zé)；

　　證監(jiān)會對其監(jiān)督管理，協(xié)會交易所自律管理。

　　第二章 任免與行為規(guī)范

　　1.期貨公司設(shè)立獨立董事的，應(yīng)當(dāng)全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī)，誠信守法、能力作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。

　　2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

　　擅離職守、兼職除合規(guī)部門以外職務(wù)、延遲知情不報、謀取私利、干預(yù)正常經(jīng)營、泄露秘密

　　3.首席風(fēng)險官提出辭職的，提前30天向期貨公司董事會申請。

　　第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障

　　1.需建立健全有效執(zhí)行的以下制度：

　　期貨公司、客戶保證金安全存管制度、風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)管理制度、治理和內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算規(guī)則、客戶風(fēng)險管理和信息安全制度、期貨公司員工家親戚持倉報告制度。

　　監(jiān)督檢查是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險。

　　2.下列的情況對公司董事會和證監(jiān)會報告：

　　涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃、占用、挪用查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無法維持達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。

　　3.享有的權(quán)利：

　　參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會議；

　　查閱公司相關(guān)文件、檔案和資料；

　　與相關(guān)人員進行談話；

　　了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況。

　　董事、高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　1.每季度結(jié)束日10個工作日向所在地提交季度工作報告。每年1月20日前提交上一年的全面顧總報告。

　　對不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用高級管理人員以上職位。

　　2次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓(xùn)。或者連續(xù)兩次不及格的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管談話出具警示函。

　　2. 誠信檔案的記錄東西：

　　中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)對其的監(jiān)管措施、培訓(xùn)情況和成績。