24周年

財(cái)稅實(shí)務(wù) 高薪就業(yè) 學(xué)歷教育
APP下載
APP下載新用戶(hù)掃碼下載
立享專(zhuān)屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.31 蘋(píng)果版本:8.7.31

開(kāi)發(fā)者:北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司

應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線(xiàn):點(diǎn)擊下載>

期貨從業(yè)公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法(1)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2014/04/30 18:23:58 字體:

  備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料,希望對(duì)您備考有所幫助,祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快!

《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》

  第一章 總則

  第一條至第五條

  第一條為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng),提高期貨公司專(zhuān)業(yè)化服務(wù)能力,保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益,促進(jìn)期貨市場(chǎng)更好地服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。

  第二條本辦法所稱(chēng)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),是指期貨公司基于客戶(hù)委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng):

  (一)協(xié)助客戶(hù)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程,提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù);

  (二)收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類(lèi)相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素,制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù);

 ?。ㄈ榭蛻?hù)設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等交易咨詢(xún)服務(wù);

  (四)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他活動(dòng)。

  第三條期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格;期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

  未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

  第四條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定,遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,基于獨(dú)立、客觀(guān)的立場(chǎng),公平對(duì)待客戶(hù),避免利益沖突。

  第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

  中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

期貨免費(fèi)資料下載

  • 思維導(dǎo)圖
  • 學(xué)習(xí)計(jì)劃
  • 高級(jí)會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)
    高頻考點(diǎn)
  • 報(bào)考指南
  • 分錄/公式/發(fā)條
  • 歷年試題
一鍵領(lǐng)取全部資料
回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - galtzs.cn All Rights Reserved. 北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司 版權(quán)所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號(hào)-7 出版物經(jīng)營(yíng)許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)

報(bào)考小助理

掃碼關(guān)注
獲取更多信息