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期貨從業(yè)公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法(2)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2014/04/30 18:25:32 字體:

  備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料,希望對(duì)您備考有所幫助,祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快!

  第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

  第六條

  第六條期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

 ?。ㄒ唬┳?cè)資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元;

 ?。ǘ┥暾?qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

 ?。ㄈ┚哂?年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于l名,具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名,且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄,未受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

 ?。ㄋ模┚哂型陚涞钠谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)管理制度;

  (五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

 ?。┙?年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

 ?。ㄆ撸┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

  第七條至第九條

  第七條期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料:

  (一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書;

 ?。ǘ┕蓶|會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件;

 ?。ㄈ┥暾?qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

  (四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;

 ?。ㄎ澹┳罱?年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明;

 ?。M從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明,以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料;

 ?。ㄆ撸┘由w公司公章的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件;

 ?。ò耍┙?jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;

 ?。ň牛┞蓭熓聞?wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項(xiàng)規(guī)定的條件,以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書;

 ?。ㄊ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

  第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

  第九條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作,相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

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