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2016期貨從業(yè)考試《期貨基礎知識》知識點:中國期貨業(yè)協會

來源: 正保會計網校 編輯: 2015/12/18 09:01:54 字體:

備戰(zhàn)2016年期貨從業(yè)資格考試,正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料,希望對您備考有所幫助,祝您在網校學習愉快!

1.成立時間:2000年12月。

2.宗旨:在國家對期貨業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,進行期貨業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用,為會員服務,維護會員的合法權益;堅持期貨市場的公開、公平、公正,維護期貨業(yè)的正當競爭秩序,保護投資者利益,推動期貨市場的規(guī)范發(fā)展。

3.性質中國期貨業(yè)協會是期貨業(yè)的自律性組織,是非營利性的社會團體法人。中國期貨業(yè)協會由會員、特別會員和聯系會員組成。

(1)會員是指經中國證監(jiān)會審核批準設立的期貨公司、從事期貨業(yè)務或相關活動的機構。

(2)特別會員是指經中國證監(jiān)會審核批準設立的期貨交易所。

(3)聯系會員是指經各地方民政部門審核批準設立的地方期貨業(yè)社會團體法人。

(4)期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業(yè)協會,并繳納會員費。

4.期貨業(yè)協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

5.中國期貨業(yè)協會的章程由會員大會制定,并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。

6.中國期貨業(yè)協會接受業(yè)務主管單位中國證監(jiān)會和社團登記管理機關民政部的業(yè)務指導和監(jiān)督管理。

7.依據有關法律法規(guī),中國期貨業(yè)協會履行下列職責:

(1)教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策,制定行業(yè)自律性規(guī)則,建立健全期貨業(yè)誠信評價制度,進行誠信監(jiān)督。

(2)負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作,負責組織期貨從業(yè)資格考試、期貨公司高級管理人員資質測試及行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件授權的其他專業(yè)資格勝任能力考試。

(3)監(jiān)督、檢查會員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,受理對會員和期貨從業(yè)人員的舉報、投訴并進行調查處理,對違反本章程及自律規(guī)則的會員和期貨從業(yè)人員給予紀律懲戒;向中國證監(jiān)會反映和報告會員和期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)狀況,為期貨監(jiān)管工作提供意見和建議。

(4)制定期貨業(yè)行為準則、業(yè)務規(guī)范,參與開展行業(yè)資信評級,參與擬訂與期貨相關的行業(yè)和技術標準。

(5)受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴,對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解。

(6)為會員服務,依法維護會員的合法權益,積極向中國證監(jiān)會及國家有關部門反映會員在經營活動中的問題、建議和要求。

(7)制定并實施期貨業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略,加強期貨業(yè)人才隊伍建設,對期貨從業(yè)人員進行繼續(xù)教育和業(yè)務培訓,提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務技能和職業(yè)道德水平。

(8)設立專項基金,為期貨業(yè)人才培養(yǎng)、投資者教育或其他特定事業(yè)提供資金支持。

(9)負責行業(yè)信息安全保障工作的自律性組織協調,提高行業(yè)信息安全保障和信息技術水平。

(10)收集、整理期貨信息,開展會員間的業(yè)務交流,推動會員按現代金融企業(yè)要求完善法人治理結構和內部控制機制,促進業(yè)務創(chuàng)新,為會員創(chuàng)造更大市場空間和發(fā)展機會。

(11)組織會員對期貨業(yè)的發(fā)展進行研究,參與有關期貨業(yè)規(guī)范、發(fā)展的政策論證,對相關方針政策、法律法規(guī)提出建議。

(12)加強與新聞媒體的溝通與聯系,廣泛開展期貨市場宣傳和投資者教育,為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。

(13)表彰、獎勵行業(yè)內有突出貢獻的會員和個人,組織開展業(yè)務競賽和文化活動,加強會員間溝通與交流,培育健康向上的行業(yè)文化。

(14)開展期貨業(yè)的國際交流與合作,代表中國期貨業(yè)加入國際組織,推動相關資質互認,對期貨涉外業(yè)務進行自律性規(guī)范與管理。

(15)法律、行政法規(guī)規(guī)定,以及中國證監(jiān)會賦予的其他職責。

8.在“五位一體”的監(jiān)管體系中,中國期貨業(yè)協會的工作具體包括:

(1)在凈資本監(jiān)管中主要負責對期貨公司從業(yè)人員進行有關凈資本工作的培訓,對違規(guī)人員按照自律規(guī)則進行處罰。

(2)在保證金安全監(jiān)管工作中,負責對期貨從業(yè)人員進行保證金安全存管規(guī)定的培訓,向期貨投資者宣傳監(jiān)控中心客戶查詢系統(tǒng)的功能,提醒投資者經常登錄監(jiān)控中心客戶查詢系統(tǒng)核對客戶權益變動情況。

(3)在期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)管工作中,負責對擬任期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官的資質測試,對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理和業(yè)務培訓,對違規(guī)人員按照自律規(guī)則進行處罰。

(4)在期貨公司風險處置工作中,負責對相關會員單位提出自律要求,為風險處置工作營造良好外部環(huán)境。

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