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2016期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):透支交易責(zé)任

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2016/02/25 09:40:51 字體:

為幫助參加2016年期貨從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了2016年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)供大家參考,希望對(duì)廣大考生有所幫助,祝大家學(xué)習(xí)愉快,夢(mèng)想成真!

第三十一條

期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許期貨公司開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng),應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。

期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許客戶開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng),應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。

審查期貨公司或者客戶是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

第三十二條

期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之六十。

客戶的交易保證金不足,期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之八十。

第三十三條

期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)。

客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失,由客戶承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)。

第三十四條

期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的,對(duì)透支交易造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之六十。

期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的,對(duì)透支交易造成的損失,由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之八十。

第三十五條

期貨交易所允許期貨公司透支交易,并與其約定分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的,對(duì)透支交易造成的損失,期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

期貨公司允許客戶透支交易,并與其約定分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的,對(duì)透支交易造成的損失,期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

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