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2016期貨從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)《期貨投資分析》：監(jiān)督管理
為了幫助參加2016年期貨從業(yè)考試的學(xué)員從容應(yīng)對(duì)考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了論壇學(xué)員分享的期貨從業(yè)考試期貨投資分析考點(diǎn)，希望能幫助您順利通過(guò)本次考試，祝您學(xué)習(xí)愉快！
1.在調(diào)查操縱期貨價(jià)格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查人期貨交易時(shí)間不超過(guò)15個(gè)交易日。案件復(fù)雜延長(zhǎng)30日。
2.期貨投資者保障基金的籌集管理和使用由國(guó)務(wù)院會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。
3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該對(duì)其采取的措施：
限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；
停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)；
限制分紅和向高級(jí)管理人員支付報(bào)酬；
限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利；
責(zé)令更換新的管理人員；
限制期貨公司自由資金的調(diào)撥；
限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利；
經(jīng)過(guò)整改符合的話。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。
4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營(yíng)或者重大的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)管理人員做如下的措施：
通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境
限制其對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理或者設(shè)定其他的權(quán)利
5.期貨公司出現(xiàn)一個(gè)重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東實(shí)際控制人必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。
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