關(guān)于《期貨公司資產(chǎn)管理合同指引》的補充規(guī)定

按照中國證監(jiān)會《期貨公司單一客戶委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)工作指引》第六條的規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理計劃部分投資于非期貨類品種的，全部委托資產(chǎn)應(yīng)當交由具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管，期貨公司、客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當簽訂三方合同。現(xiàn)就協(xié)會2012年9月27日發(fā)布的《期貨公司資產(chǎn)管理合同指引》（以下簡稱《合同指引》）未涉及的托管事項進行補充規(guī)定，期貨公司應(yīng)根據(jù)《合同指引》與本規(guī)定的要求制定資產(chǎn)管理合同文本。

一、客戶委托資產(chǎn)交由托管機構(gòu)進行托管的，期貨公司、客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當共同簽訂書面的資產(chǎn)管理合同（以下簡稱合同）。

二、合同應(yīng)載明托管機構(gòu)的名稱、住所、聯(lián)系方式等相關(guān)信息。

三、合同應(yīng)載明托管機構(gòu)的聲明與承諾，至少應(yīng)當包括：

（一）托管機構(gòu)具有中國證監(jiān)會認可的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；

（二）托管機構(gòu)承諾按照誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管客戶委托資產(chǎn)，履行本合同約定的義務(wù)。

四、合同應(yīng)載明托管機構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)。

（一）托管機構(gòu)的權(quán)利，至少應(yīng)當包括：

1.保管客戶委托資產(chǎn)；

2.收取托管費。

（二）托管機構(gòu)的義務(wù)，至少應(yīng)當包括：

1.按照中國證監(jiān)會規(guī)定及合同約定開設(shè)托管賬戶，確?？蛻粑匈Y產(chǎn)與托管機構(gòu)自有資產(chǎn)及其他客戶的委托資產(chǎn)相互獨立；

2.安全保管客戶委托資產(chǎn)，不得擅自動用或處分托管資產(chǎn)；

3.根據(jù)期貨公司投資指令，及時辦理清算、交割等事宜；

4.監(jiān)督期貨公司的投資行為，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反合同約定的，應(yīng)當立即要求期貨公司改正；期貨公司未能改正或造成客戶委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時通知客戶并向期貨公司住所地證監(jiān)局報告；

5.按照約定的方式、時間向期貨公司提供客戶委托資產(chǎn)信息；

6.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密；

7.按照規(guī)定保存相關(guān)合同、協(xié)議、憑證等文件資料。

五、在《合同指引》的基礎(chǔ)上，合同載明客戶的義務(wù)還應(yīng)當包括：按照合同的約定繳納資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管費。

六、在《合同指引》的基礎(chǔ)上，合同載明期貨公司的義務(wù)還應(yīng)當包括：接受和配合托管機構(gòu)對委托資產(chǎn)有關(guān)投資行為的監(jiān)督。

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