期貨公司設立子公司開展以風險管理服務為主的業(yè)務試點工作指引

第一條 為適應期貨市場服務實體經(jīng)濟發(fā)展的需要，指導期貨公司以設立子公司的形式開展以風險管理服務為主的業(yè)務試點工作，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定，按照“試點先行、循序漸進、穩(wěn)步推進”的原則，制定本指引。

第二條 本指引所稱子公司是指依照《公司法》設立，由一家期貨公司控股50%以上的，以倉單服務、合作套保、定價服務、基差交易等風險管理服務為主要業(yè)務的有限責任公司。

第三條 中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則，對期貨公司設立子公司開展有關(guān)業(yè)務活動進行自律監(jiān)管。

第四條 期貨公司設立風險管理服務子公司實行備案制。

第五條 期貨公司向協(xié)會提出設立子公司的備案申請，應當符合以下條件：

（一）最近一次期貨公司分類監(jiān)管評級不低于B類B級。

（二）申請備案時凈資本不低于3億元，最近6個月各項風險監(jiān)管指標符合規(guī)定，且設立子公司后各項風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。

（三）具有完善的內(nèi)部控制和風險控制制度。

（四）具有可行的業(yè)務實施方案。

第六條 符合條件的期貨公司，應在綜合評估自身業(yè)務優(yōu)勢、人才儲備、風險控制能力等的基礎(chǔ)上，審慎提出開展業(yè)務試點的備案申請。

第七條 期貨公司申請設立子公司，應當向協(xié)會提交以下備案材料：

（一）備案申請；

（二）期貨公司決議（按照公司章程規(guī)定由股東會或者董事會出具）；

（三）期貨公司設立子公司開展以風險管理服務為主的業(yè)務試點的可行性報告；

（四）期貨公司設立子公司開展以風險管理服務為主的業(yè)務試點實施方案，至少包括：子公司的章程草案、注冊資本、業(yè)務范圍、組織結(jié)構(gòu)、主要業(yè)務模式、風險評估與控制措施，以及子公司與期貨公司的風險隔離措施、利益沖突與關(guān)聯(lián)交易防范措施；

（五）協(xié)會要求提供的其他材料。

第八條 期貨公司應以紙質(zhì)文件的形式向協(xié)會報送備案材料，并提供相關(guān)材料的電子版。

備案材料完備并符合規(guī)定的，協(xié)會自受理材料之日起15個工作日內(nèi)未提出異議視為確認。

期貨公司備案材料不完備或不符合規(guī)定的，協(xié)會自受理之日起10個工作日內(nèi)，一次性告知期貨公司需要補正的全部內(nèi)容，期貨公司補正備案材料的時間不計算在15個工作日之內(nèi)。如期貨公司補正的備案材料仍不完備或不符合規(guī)定，協(xié)會作出終止備案的決定。

第九條 期貨公司以出資額為限對子公司承擔有限責任，不得為子公司提供融資和擔保。

第十條 子公司不得從事依法由期貨公司特許經(jīng)營的業(yè)務，包括期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、客戶資產(chǎn)管理等需經(jīng)行政許可的業(yè)務。

第十一條 期貨公司設立子公司開展以風險管理為主的業(yè)務試點，應當建立健全以下制度：

（一）客戶資信管理制度。子公司應當按照分級分類的原則建立客戶資信管理制度，對客戶的基本情況、財務狀況、信用狀況等情況進行盡職調(diào)查。

子公司的客戶應為商業(yè)實體、金融機構(gòu)、投資機構(gòu)等法人或組織，以及可投資資產(chǎn)高于100萬元的高凈值自然人客戶。

子公司在為客戶提供風險管理服務和產(chǎn)品時，應當充分揭示業(yè)務和產(chǎn)品的風險。

（二）內(nèi)部控制制度。期貨公司及其子公司應當建立健全公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機制，加強風險管理和合規(guī)管理。

期貨公司應當通過子公司董事會對其期貨頭寸的敞口進行嚴格的限額管理，控制單品種和單合約的投資上限，防止出現(xiàn)風險過度集中的情形。

（三）業(yè)務隔離制度。期貨公司與其子公司、受同一期貨公司控制的子公司之間應當建立業(yè)務隔離制度，在經(jīng)營管理和業(yè)務運作等方面相互獨立，防止可能出現(xiàn)的風險傳遞、利益沖突以及損害客戶合法權(quán)益的情形。

（四）信息披露制度。期貨公司應在協(xié)會網(wǎng)站和本公司網(wǎng)站對子公司的業(yè)務范圍和期貨賬戶開立情況進行公示并說明，保障期貨公司及其子公司客戶的知情權(quán)。

（五）記錄保存制度。子公司應妥善保存業(yè)務合同、交易記錄、財務數(shù)據(jù)等相關(guān)數(shù)據(jù)檔案。

第十二條 期貨公司應當履行以下報告義務：

（一）期貨公司完成子公司工商登記后，應當在5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告下列事項：子公司的名稱、注冊地、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、法定代表人、業(yè)務范圍等基本情況；子公司的董事、監(jiān)事、管理人員的姓名、聯(lián)系方式、兼職情況等；子公司的章程、主要制度文件等。

子公司上述有關(guān)情況發(fā)生變更的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)報告協(xié)會。

（二）子公司開戶從事期貨交易的，期貨公司應當在開戶之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告交易情況。

（三）子公司開展備案申請時所提交的業(yè)務實施方案中所列主要業(yè)務模式以外且與客戶利益直接相關(guān)的其他業(yè)務模式，期貨公司應當自該項業(yè)務開展之后5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

（四）期貨公司應當于每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向協(xié)會報送子公司的季度報告，包括主要財務狀況、經(jīng)營情況。

期貨公司應當于每年度結(jié)束后4個月內(nèi)，向協(xié)會報送子公司的年度報告，包括經(jīng)審計的會計報表和審計報告、運營情況、自律規(guī)則執(zhí)行及內(nèi)部制度執(zhí)行情況。

（五）子公司的經(jīng)營出現(xiàn)重大虧損、涉及重大糾紛或法律訴訟，或發(fā)生可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務狀況、風險控制或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件，期貨公司應當立即向協(xié)會報送臨時報告。

（六）協(xié)會要求報告的其他事項。

第十三條 期貨公司設立子公司開展以風險管理為主的業(yè)務試點應當嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī) 和中國證監(jiān)會規(guī)章 的要求，遵守協(xié)會的相關(guān)自律規(guī)則。

第十四條 期貨公司設立子公司在試點業(yè)務開展過程中違反國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)章的，由相關(guān)部門進行處理，違反本指引規(guī)定及協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則的，由協(xié)會依照相關(guān)自律規(guī)則進行處理。

第十五條 本指引生效前，期貨公司已經(jīng)成立從事風險管理服務相關(guān)業(yè)務子公司的，應當按照本指引要求進行規(guī)范。

第十六條 本指引由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂并負責解釋，自2013年2月1日起實施。

附件：關(guān)于發(fā)布《期貨公司設立子公司開展以風險管理服務為主的業(yè)務試點工作指引》的通知

中期協(xié)字〔2012〕129號

各會員單位：

為了推動期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，提高期貨公司的核心競爭力和服務實體經(jīng)濟，特別是服務中小企業(yè)、服務“三農(nóng)”的能力，促進期現(xiàn)結(jié)合，進一步發(fā)揮期貨市場功能，在充分總結(jié)行業(yè)以風險管理服務為主的業(yè)務創(chuàng)新實踐的基礎(chǔ)上，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）研究制訂了《期貨公司設立子公司開展以風險管理服務為主的業(yè)務試點工作指引》（以下簡稱《指引》），經(jīng)協(xié)會第三屆理事會第十一次會議審議通過，現(xiàn)予以公布。本《指引》生效前，期貨公司已經(jīng)成立從事風險管理服務相關(guān)業(yè)務子公司的，應當按照《指引》要求于2013年12月31日前進行規(guī)范并向協(xié)會備案。

以上，特此通知。

二○一二年十二月二十一日

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