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證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修改〈關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定〉的決定》
為進(jìn)一步落實(shí)“放管服”要求，優(yōu)化上市證券公司信息披露機(jī)制，結(jié)合新《證券法》相關(guān)規(guī)定，2020年9月18日證監(jiān)會(huì)修訂了《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》），一是與新《證券法》等規(guī)則銜接，完善相關(guān)條款及表述。二是要求證券公司強(qiáng)化內(nèi)部控制和內(nèi)幕信息管理。三是取消月度經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)的披露要求，取消中期報(bào)告關(guān)于證券公司分類(lèi)結(jié)果的披露要求。
考慮到上市證券公司具有證券公司與上市公司的雙重屬性，為做好機(jī)構(gòu)監(jiān)管和上市公司監(jiān)管的有效銜接，加強(qiáng)對(duì)上市證券公司的監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)于2009年發(fā)布了《規(guī)定》，從再融資、重大資產(chǎn)重組、信息披露、內(nèi)幕信息管理等方面對(duì)上市證券公司提出了明確的要求。整體來(lái)看，《規(guī)定》實(shí)施以來(lái)，對(duì)加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管，特別是提高公司治理、信息披露水平等方面發(fā)揮了積極作用。
隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，上市公司治理規(guī)則體系不斷完善，內(nèi)幕信息管理、信息披露等方面的要求日益健全，證券公司內(nèi)部控制和合規(guī)管理有效增強(qiáng)，原《規(guī)定》中的部分條款有必要予以調(diào)整完善。
本次修訂，在保留《規(guī)定》基本內(nèi)容的前提下，針對(duì)市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管需要，進(jìn)行了收放結(jié)合的局部調(diào)整：一方面，落實(shí)新《證券法》和“放管服”改革要求，減輕上市證券公司負(fù)擔(dān)，取消了月度經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和中期報(bào)告涵蓋證券公司分類(lèi)結(jié)果的披露要求，使得上市證券公司信息披露頻率和內(nèi)容與包括銀行等在內(nèi)的其他上市公司保持一致；精簡(jiǎn)了行政審批事項(xiàng)，更新了信息披露要求，使之與最新上位法表述保持一致。另一方面，再度強(qiáng)化了證券公司內(nèi)幕信息管理和內(nèi)部控制有效性要求，補(bǔ)充完善了被采取重大監(jiān)管措施應(yīng)及時(shí)披露的相關(guān)事項(xiàng)等。
整體而言，本次修訂提升了《規(guī)定》的適應(yīng)性和有效性，完善了上市券商作為“上市公司”信息披露頻率的公平性要求，同時(shí)兼顧其“證券公司”屬性，強(qiáng)化了信息披露內(nèi)容的針對(duì)性要求，有利于上市證券公司依法健康發(fā)展。
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