天津證監(jiān)局召開(kāi)2021年轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議

4月20日，天津證監(jiān)局召開(kāi)2021年天津轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議，傳達(dá)貫徹2021年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)監(jiān)管會(huì)議精神，總結(jié)2020年轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作，分析研判當(dāng)前形勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合證監(jiān)會(huì)關(guān)于機(jī)構(gòu)監(jiān)管的精神對(duì)轄區(qū)機(jī)構(gòu)提出監(jiān)管要求。會(huì)議采取“現(xiàn)場(chǎng)+線上”相結(jié)合的方式舉行，市金融局、市國(guó)資委、市財(cái)政局相關(guān)處室負(fù)責(zé)同志，天津市證券業(yè)協(xié)會(huì)、天津期貨業(yè)協(xié)會(huì)、天津基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人出席會(huì)議，轄區(qū)證券公司、基金公司、期貨公司、證券分支機(jī)構(gòu)、期貨分支機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)等200余家單位的主要負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人共計(jì)480余人參加會(huì)議。

會(huì)議指出，過(guò)去一年中，天津證監(jiān)局認(rèn)真貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院及證監(jiān)會(huì)的決策部署，與轄區(qū)機(jī)構(gòu)一同維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者合法權(quán)益，積極服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)。轄區(qū)機(jī)構(gòu)在落實(shí)疫情防控、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化發(fā)展、有效防控風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面做出了積極貢獻(xiàn)。一是主動(dòng)作為，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，有效對(duì)接企業(yè)需求，全力支持疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。二是通過(guò)增資擴(kuò)股、擴(kuò)展業(yè)務(wù)范圍、增強(qiáng)業(yè)務(wù)深度、完善產(chǎn)品線、人才引進(jìn)、管理制度改革等方式，不斷提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，實(shí)現(xiàn)了跨越發(fā)展。三是主動(dòng)壓降存量不合規(guī)資管產(chǎn)品規(guī)模、貨幣基金規(guī)模、股票質(zhì)押規(guī)模，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用類風(fēng)險(xiǎn)效果顯著。四是積極主動(dòng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，證券公司投行業(yè)務(wù)進(jìn)步明顯，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落地天津轄區(qū)首單“保險(xiǎn)+期貨”項(xiàng)目，引導(dǎo)企業(yè)充分利用期貨和場(chǎng)外衍生品工具管理風(fēng)險(xiǎn)。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，2020年天津證監(jiān)局圍繞“防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展、抓改革、防疫情”工作主線，重點(diǎn)開(kāi)展了支持疫情防控、落實(shí)簡(jiǎn)政放權(quán)政策、完成改革部署任務(wù)、抓好重點(diǎn)法規(guī)落實(shí)、開(kāi)展科技監(jiān)管工作、懲處違法違規(guī)行為、保護(hù)投資者利益等七方面工作?？傮w看，轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作總體有效，機(jī)構(gòu)功能發(fā)揮正常，運(yùn)行平穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)可控，轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，但在合規(guī)內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)防控、自身發(fā)展等方面仍面臨一些明顯問(wèn)題，部分機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理仍然存在缺陷、信息系統(tǒng)故障時(shí)有發(fā)生、從業(yè)人員違法違規(guī)問(wèn)題屢禁不止、部分期貨公司居間人管理還不到位等。

會(huì)議明確，2021年天津證監(jiān)局將貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院和證監(jiān)會(huì)黨委的決策部署，緊密結(jié)合轄區(qū)監(jiān)管實(shí)際，著力落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”的理念，著力做好強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)執(zhí)法、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展四方面工作。一是通過(guò)穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)、探索科技監(jiān)管新模式等方式，突出監(jiān)管重點(diǎn)，推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。二是嚴(yán)厲打擊經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各種違法違規(guī)行為，從嚴(yán)從快查處突出問(wèn)題，做好違規(guī)處理信息公示和誠(chéng)信記錄錄入，及時(shí)公開(kāi)典型案例。三是有序推進(jìn)私募資管業(yè)務(wù)整改，持續(xù)做好債券違約風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)的防范工作。四是支持機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下創(chuàng)新發(fā)展，鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)加大產(chǎn)品供給與服務(wù)創(chuàng)新力度，推動(dòng)機(jī)構(gòu)積極服務(wù)地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

會(huì)議要求，轄區(qū)機(jī)構(gòu)要切實(shí)提高政治站位，客觀全面準(zhǔn)確看待形勢(shì)，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，將各項(xiàng)監(jiān)管工作落實(shí)落細(xì)。一要健全機(jī)構(gòu)治理，壓實(shí)各層級(jí)相關(guān)人員責(zé)任，了解掌握經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須遵循的基本原則、目標(biāo)和相關(guān)底線要求，形成與自身文化建設(shè)目標(biāo)相適應(yīng)的制度機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控。二要配合做好各項(xiàng)科技工作，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化水平，爭(zhēng)取成為資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)機(jī)構(gòu)，切實(shí)落實(shí)慶祝建黨100周年行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全服務(wù)保障工作。三要杜絕參與違規(guī)交易場(chǎng)所活動(dòng)或與其開(kāi)展業(yè)務(wù)合作等違法違規(guī)行為，堅(jiān)決守住合規(guī)底線，切實(shí)保護(hù)投資者利益。四要擔(dān)起主體責(zé)任，穩(wěn)步壓降不符合資管新規(guī)要求的待整改產(chǎn)品規(guī)模，完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施,及時(shí)研判、處置風(fēng)險(xiǎn)。五要加強(qiáng)核心投研能力建設(shè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新、組織管理等方面差異化發(fā)展，利用專業(yè)優(yōu)勢(shì)積極服務(wù)地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。