期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：業(yè)務(wù)管理（2021.08.03）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：zhangxiaoqing 2021/08/03 09:32:28　字體：大小

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多選題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列（?。┣樾沃磺仪楣?jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，給予警告，并處三萬元以下罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處三萬元以下罰款。

A、未按規(guī)定履行管理人和托管人職責(zé)

B、未按照規(guī)定向投資者披露資產(chǎn)管理計劃信息

C、未按照規(guī)定履行備案或者報告義務(wù)，導(dǎo)致風(fēng)險擴(kuò)散

D、聘請不符合條件的銷售機(jī)構(gòu)、投資顧問

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【答案】

ABCD

【解析】

本題考查《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第八十條的規(guī)定。選項ABCD均符合題干要求。參見教材P198。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（08.03）

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