期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：經(jīng)營機(jī)構(gòu)（2021.08.04）

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯：zhangxiaoqing 2021/08/04 10:19:58　字體：大小

以下是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練題目，希望通過每天不間斷的練習(xí)，鞏固所學(xué)知識并靈活運(yùn)用。

多選題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度，內(nèi)部控制或者風(fēng)險(xiǎn)管理不完善，引發(fā)較大風(fēng)險(xiǎn)事件或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外（?。?。

A、給予警告，并處三萬元以下罰款

B、責(zé)令改正

C、出具警示函

D、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處三萬元以下罰款

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【答案】

【解析】

本題考查《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第八十條的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度，內(nèi)部控制或者風(fēng)險(xiǎn)管理不完善，引發(fā)較大風(fēng)險(xiǎn)事件或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，給予警告，并處三萬元以下罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處三萬元以下罰款。參見教材P199。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（08.04）

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