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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練:投資者適當(dāng)性管理辦法(2021.10.30)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2021/11/01 10:03:27 字體:

每日一練題目全部經(jīng)過正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教師精心編輯整理,思路清晰、方向明確,讓您在考試復(fù)習(xí)的道路上更加得心應(yīng)手。

單選題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前,可以不告知的信息是(?。?。

A、可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)及可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng) 

B、因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化,可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng) 

C、因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化,影響客戶判斷的重要事由 

D、產(chǎn)品或服務(wù)的預(yù)期收益率 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)告知下列信息:  ?。ㄒ唬┛赡苤苯訉?dǎo)致本金虧損的事項(xiàng);  ?。ǘ┛赡苤苯訉?dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng);   (三)因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化,可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng);  ?。ㄋ模┮蚪?jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化,影響客戶判斷的重要事由;  ?。ㄎ澹┫拗其N售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容;  ?。┍巨k法第二十九條規(guī)定的適當(dāng)性匹配意見。 參見教材P166。

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期貨從業(yè):每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》(10.30)

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