2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題8

11.客戶保證金不足時(shí)，下列表述中正確的有（ ）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉

B.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉

D.依法強(qiáng)行平倉有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)

「答案」ABD

「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

12.期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。?）等監(jiān)管措施。

A.責(zé)令期限整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令停業(yè)整頓

「答案」ABC

「解析」《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

13.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（ ）。

A.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

B.流動(dòng)資產(chǎn)與資產(chǎn)的比例

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

「答案」CD

「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

14.下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（ ）。

A.有關(guān)聯(lián)的股東合計(jì)將持股比例增加到3%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)將比例增加到5%以上

C.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上

D.單個(gè)股東的持股比例增加到3%

「答案」BC

「解析」《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：①單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；②持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

15.期貨交易所解散的法定情形包括（ ）。

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)決定解散

C.中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

D.總經(jīng)理決定解散

「答案」ABC

「解析」《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：①章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；②會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；③中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第①項(xiàng)、第②項(xiàng)情形解散的，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

16.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項(xiàng)包括（ ）。

A.期貨公司管理人員任職資格條件

B.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)則

C.對(duì)期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理

D.期貨從業(yè)人員資格的申請(qǐng)

「答案」BCD

「解析」A項(xiàng)，期貨公司高級(jí)管理人員任職資格條件應(yīng)由《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》來規(guī)范。而《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是對(duì)從業(yè)人員從業(yè)資格的取得和注銷、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理、罰則等作了規(guī)定。

17.關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所承擔(dān)的民事責(zé)任，表述不正確的有（ ）。

A.客戶有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

B.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.營業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

「答案」CD

「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

18.期貨投資者保障基金的（ ）應(yīng)報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

A.使用

B.年度收支計(jì)劃

C.年度決算

D.追償

「答案」BC

「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

19.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)站公開如下信息（ ）。

A.客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

B.期貨公司期貨保證金賬戶信息，期貨保證金安全存管方式

C.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

D.與期貨公司簽署書面委托協(xié)議

「答案」ABC

「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式。

20.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有（ ）。

A.期貨公司依法成立后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨公司從事商品期貨經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)兩年后，即可開展其他期貨業(yè)務(wù)

C.期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格

D.期貨公司依法設(shè)立后，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

「答案」CD

「解析」AC兩項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條第一款規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。BD兩項(xiàng)，《期貨公司管理辦法》第十一條規(guī)定。按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。