2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題9

21.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（ ）。

A.實(shí)際控制人的利益

B.控股股東的利益

C.中小股東的利益

D.客戶的利益

「答案」CD

「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。

22.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。

A.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

B.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰

C.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

「答案」ABCD

「解析」《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；②申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；③具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；④具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；⑤近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；⑥近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；⑦中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

23.為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，以下負(fù)債項(xiàng)目可以按照一定比例計(jì)入凈資本的是（ ）。

A.期貨公司借入的次級債務(wù)

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期貸款

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期貸款

D.期貨公司應(yīng)付交易所質(zhì)押款

「答案」AB

「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求期貨公司調(diào)整扣減比例。期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。

24.期貨公司向客戶收取保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（ ）。

A.為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款

B.為客戶交存保證金

C.為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項(xiàng)

D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

「答案」ABD

「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條第三款規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金；②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

25.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所會(huì)員可以是（ ）。

A.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人

B.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟(jì)組織

C.境外大型期貨公司

D.中華人民共和國公民

「答案」AB

「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。

26.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險(xiǎn)官（ ），中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管施。

A.連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格

B.某次培訓(xùn)缺席

C.某次培訓(xùn)考試成績不合格

D.連續(xù)2次不參加培訓(xùn)

「答案」AD

「解析」《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

27.下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的有（ ）。

A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求

B.對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間的糾紛進(jìn)行調(diào)解

C.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則

D.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

「答案」BCD

「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：①教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策；②制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；③負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作；④受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；⑤依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；⑥組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；⑦組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；⑧期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

28.下列那些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料（ ）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

「答案」ABC

「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條第一款規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

29.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容是（ ）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序

B.結(jié)算流程

C.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.違約責(zé)任

「答案」BCD

「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施；②保證金標(biāo)準(zhǔn)；③非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；④風(fēng)險(xiǎn)管理措施；⑤結(jié)算流程；⑥通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限；⑦不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；⑧協(xié)議變更和解除；⑨違約責(zé)任；⑩爭議處理方式；雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

30.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的，下列哪些人員或機(jī)構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)？（ ）

A.投資者

B.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.其他期貨從業(yè)人員

「答案」ABCD

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十五條第一款規(guī)定，從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。