2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題14

11.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」A

「解析」《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：①通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；②申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

12.在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)資料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」A

「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第四十六條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。

13.期貨公司在決定向股東分配利潤前應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」B

「解析」《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試。

14.期貨交易所因終止進行清算時，清算組制定的清算方案應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」A

「解析」《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

15.期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》有關(guān)規(guī)定對其進行處罰。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」A

「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。

16.《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)只包括期貨公司、期貨投資咨詢機構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」B

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；③期貨投資咨詢機構(gòu)；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構(gòu)。

17.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》情節(jié)輕微的，予以警告，警告向其所在機構(gòu)發(fā)出。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」B

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十七條規(guī)定，從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出。

18.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」A

「解析」《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。

19.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」B

「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。

20.中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」A

「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十六條規(guī)定，中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。