2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題15

四、綜合題（共15題，每小題2分，共30分）

1.甲是某期貨公司客戶，某日結算時，甲持合約期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，根據(jù)上述事實，請回答以下兩題。

（1）按照有關司法解釋的規(guī)定，下列情形構成透支交易的是（ ）。

A.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易

B.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

D.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)交易

「答案」AB

「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。

（2）關于甲透支交易后的責任承擔，下列表述正確的是（ ）。

A.期貨公司執(zhí)行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應當對甲的持倉進行平倉

B.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續(xù)保留甲的持倉的，對保留持倉期間所造成的所有損失，期貨公司應承擔責任

C.期貨公司應當通知甲追加保證金后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任

D.期貨公司應該通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要由期貨公司承擔

「答案」C

「解析」CD兩項，《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。B項，第三十三條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的。對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。A項，第三十六條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。

2.2008年4月，某期貨公司財務部人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（ ）。

A.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不獨立承擔刑事責任

D.任某挪用保證金的行為屬職務行為構成單位犯罪

「答案」B

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：①以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；②進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；③挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；④中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

3.某公司的股東A集團公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。根據(jù)上述事實，請回答以下問題

（1）下列關于A集團公司質押公司股權的概述，正確的是（ ）

A.A集團公司的股權質押應當經監(jiān)管機構批準

B.A集團公司應當在規(guī)定時間內通知期貨公司

C.期貨公司應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告

D.期貨公司股權不得抵押，上述質押無效

「答案」BC

「解析」《期貨公司管理辦法》第三十六條第一款第二項規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在3日內通知期貨公司。第二款規(guī)定，期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告；期貨公司實際控制人發(fā)生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。

（2）對于王某被捕下列說法正確的是（ ）

A.期貨公司應當立即向期貨交易所報告

B.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告

C.期貨公司應當立即發(fā)布公告向社會公眾披露

D.期貨公司應當立即書面通知全體股東

「答案」BD

「解析」《期貨公司管理辦法》第三十七條第一款規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告：①公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關立案調查或者采取強制措施；②擬更換董事長、總經理；③財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準；④客戶發(fā)生重大透支、穿倉；⑤發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續(xù)經營的情形。

4.某期貨公司為進行廣告宣傳，新設計印刷了一批宣傳材料，并在公司宣傳會上進行分發(fā)，小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司之后，小王決定開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和相關的工作證件來期貨公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《經紀合同》，根據(jù)上述事實請回答以下2題。

（1）關于期貨公司新制作的宣傳資料，下列表述正確的是（ ）

A.應在發(fā)布前報監(jiān)管部門備案

B.只要宣傳內容符合監(jiān)管部門的要求，不需履行審查或者備案

C.應在發(fā)布后報監(jiān)管部門備案

D.應在發(fā)布之前報監(jiān)管部門審查，審查通過后才能使用

「答案」C

「解析」《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容，并簽訂期貨經紀合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經紀合同》的客戶開立賬戶?！叮ㄆ谪浗浖o合同）指引》、《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司應當根據(jù)《（期貨經紀合同）指引》及時更新《期貨經紀合同》格式文本，報中國期貨業(yè)協(xié)會審查備案，并報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

（2）關于期貨交易的賬戶，下列做法中正確的是（ ）

A.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，用補辦身份證審查程序

B.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

C.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

D.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

「答案」B

「解析」《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

5.某期貨公司注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東。下列關于期貨公司與甲公司關系的表述，錯誤的是（ ）。

A.甲公司在與期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求

B.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

C.期貨公司不得向甲公司提供融資

D.因甲公司不是控股股東，經股東會批準，期貨公司可以向其提供擔保

「答案」ABCD

「解析」CD兩項，《期貨交易管理條例》第十七條第四款規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。AB兩項，《期貨公司管理辦法》第三十四條第三款規(guī)定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。

6.根據(jù)相關規(guī)定，對于期貨投資者保障基金的資金來源，以下說法正確的是（ ）。

A.保障基金總額達5億元人民幣的規(guī)模后，經批準期貨交易所，期貨交易公司可以暫停繳納保障基金

B.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標準繳納

C.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況，市場風險水平等情況予以調整

D.期貨交易所按其向期貨公司會員收取承擔交易手續(xù)費的3%繳納

「答案」CD

「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條和第十一條規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納，期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納。保障基金總額達到8億元人民幣可以暫停繳納保障基金，保險基金的規(guī)模，繳納比例的繳納方式，可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況，市場風險水平等情況予以調整。

7.2008年12月，為完成期貨公司下達給營業(yè)部的交易傭金任務，該營業(yè)部負責人陳某指使運營部總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述，正確的是（ ）。

A.期貨公司承擔相關賠償責任

B.陳某的交易行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔

C.監(jiān)管機構可以撤銷陳某的任職資格

D.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司

「答案」ACD

「解析」根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十二條第八項，證券公司利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰?！镀谪浗灰坠芾項l例》第六十八條第三項（原第七十條）規(guī)定，期貨公司不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

8.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失，法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與王某交易指令記錄進行核對，期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是（ ）。

A.買賣方向

B.交易時間

C.交易品種

D.價格

「答案」AC

「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標準，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。

9.期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。

根據(jù)上述事實，請回答以下兩題。

（1）中國證監(jiān)會可以對王某采取的方式有（ ）。

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.沒收違法所得

D.出具警示函

「答案」ABD

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

（2）期貨公司應對王某做出處分決定后向（ ）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

「答案」C

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。

10.甲是某期貨公司的客戶，乙是該期貨公司的債權人，丙是客戶甲的債權人。

（1）如果乙起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括（ ）

A.期貨公司在期貨交易所的交易席位

B.期貨公司在期貨交易所的會員資格費

C.期貨公司保證金帳戶資金中超出全體客戶權益的部分

D.期貨公司在期貨交易所保證金帳戶中的全部資金

「答案」ABC

「解析」AB兩項，《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。CD兩項，第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

（2）如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權，下列關于申請人民法院采取保全執(zhí)行措施的說法中，正確的是（ ）

A.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

B.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

C.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金

D.甲有除保證金之外的其他財產的，人民法院應對依法先行凍結、查封、執(zhí)行甲的其他財產

「答案」AB

「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。第六十一條規(guī)定，客戶、自營會員為債務人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。