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根據(jù)基金管理人的實際情況,負(fù)責(zé)合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部,也有可能稱法律合規(guī)部,也有稱監(jiān)察稽核部
基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會,公司督察長負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作
合規(guī)管理部門是負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門,依照所規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限、方法和程序獨立開展工作,負(fù)責(zé)公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作
合規(guī)管理部門應(yīng)在董事長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險