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對(duì)于融資類業(yè)務(wù)和場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù),證券公司可根據(jù)業(yè)務(wù)開展需要、實(shí)際情況和相關(guān)監(jiān)管制度,對(duì)融資方、交易對(duì)手和標(biāo)的證券設(shè)置準(zhǔn)入要求
對(duì)于債券投資交易,證券公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)開展需要,對(duì)作為投資標(biāo)的或擔(dān)保品的債券,設(shè)置針對(duì)主體評(píng)級(jí)或債項(xiàng)評(píng)級(jí)的內(nèi)部評(píng)級(jí)或外部評(píng)級(jí)準(zhǔn)入要求
對(duì)于債券投資交易,證券公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)開展需要,對(duì)逆回購、遠(yuǎn)期、借貸融出交易的交易對(duì)手建立準(zhǔn)入管理規(guī)則
對(duì)于非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)投資以及創(chuàng)設(shè)信用保護(hù)工具,證券公司可根據(jù)業(yè)務(wù)開展需要、實(shí)際情況和相關(guān)監(jiān)管制度,對(duì)項(xiàng)目設(shè)置準(zhǔn)入要求