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2017證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》知識點:執(zhí)業(yè)資格管理

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2017/02/03 16:41:33 字體:

證券從業(yè)在手,進(jìn)入券商無憂。2017年證券從業(yè)資格考試報名時間為1月13日-2月6日,考試倒計時22天,你開始備考了么?正保會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》相關(guān)知識點,提早備考,考試無憂。

2017年證券從業(yè)資格考試報名開始 重點知識復(fù)習(xí)

知識點:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》和中國證監(jiān)會《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知》對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的規(guī)范要求,要求證券公司加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員(以下簡稱“營銷人員”)的管理。具體要求如下:

(1)通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工,經(jīng)所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊,可以取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員,此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動。

(2)申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》,經(jīng)所在機構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向中國證券業(yè)協(xié)會提交申請。

(3)營銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章,遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,并按要求參加從業(yè)人員年檢。

(4)營銷人員應(yīng)按照中國證監(jiān)會對從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),規(guī)范執(zhí)業(yè)行為,不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。

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