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證券從業(yè)在手,進(jìn)入券商無憂。2017年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為1月13日-2月6日,考試倒計(jì)時(shí)22天,你開始備考了么?正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》相關(guān)知識(shí)點(diǎn),提早備考,考試無憂。
知識(shí)點(diǎn):結(jié)算參與人與客戶交收的違約處理
1.結(jié)算參與人可以根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定,向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券處置賬戶,用以存放暫不交付給客戶的證券。
2.結(jié)算參與人可以視客戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況,采取包括要求客戶提供交收擔(dān)保在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施??蛻籼峁┙皇論?dān)保的具體標(biāo)準(zhǔn),由結(jié)算參與人與客戶在證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中明確。
3.客戶出現(xiàn)資金交收違約時(shí),結(jié)算參與人可以發(fā)出指令,委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶凈買入證券劃付到其證券處置賬戶內(nèi),并要求客戶在約定期限內(nèi)補(bǔ)足資金。
4.客戶出現(xiàn)證券交收違約時(shí),結(jié)算參與人可以將相當(dāng)于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。
5.違約客戶未在規(guī)定的期間內(nèi)補(bǔ)足資金、證券的,結(jié)算參與人可以將證券處置賬戶內(nèi)的相應(yīng)證券賣出,或用暫不交付的資金補(bǔ)購(gòu)相應(yīng)證券。上述處置所得,用于補(bǔ)足違約客戶欠付的資金、證券和支付相關(guān)費(fèi)用;有剩余的,應(yīng)當(dāng)歸還該客戶;尚有不足的,結(jié)算參與人有權(quán)繼續(xù)向客戶追償。
6.結(jié)算參與人未及時(shí)將客戶應(yīng)收資金支付給客戶或未及時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶應(yīng)收證券從其證券交收賬戶劃付到客戶證券賬戶的,結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶承擔(dān)違約責(zé)任,給客戶造成損失的,結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對(duì)客戶的賠償責(zé)任。
7.客戶對(duì)結(jié)算參與人交收違約的,結(jié)算參與人不能因此拒絕履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的交收義務(wù),也不得影響已經(jīng)完成和正在進(jìn)行的證券和資金的集中交收及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理的證券劃付。
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