新用戶(hù)掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
2013證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)類(lèi)別
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專(zhuān)家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！
第七章證券中介機(jī)構(gòu)
知識(shí)點(diǎn)十七：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類(lèi)別
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類(lèi)別
1.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、證券金融公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。
2.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。
3.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)的人員須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和有兩年以上證券行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理
1.可從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所應(yīng)具備的條件：社會(huì)信譽(yù)良好；20名以上的執(zhí)業(yè)律師，其中有5名以上從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；已辦理了執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
2.可從事證券法律業(yè)務(wù)的律師應(yīng)具備的條件：①最近兩年未受處罰；②以下條件之一：最近3年從事過(guò)或者與他人一起從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；最近3年從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究，或者接受過(guò)培訓(xùn)。
3.禁止行為：①一家律師事務(wù)所不得為同一證券發(fā)行人、保薦人、承銷(xiāo)人出具法律意見(jiàn)。②不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)人出具法律意見(jiàn)；③不得為同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見(jiàn)。
上一篇：2013證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：...
下一篇：2013證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：...
推薦閱讀
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問(wèn)及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶(hù)掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
